行政处罚决定书文号
榆银保监罚决字〔2019〕13号
被处罚当事人姓名或名称
个人姓名
樊伟
单位
名称
法定代表人（主要负责人）姓名
主要违法违规事实（案由）
对榆阳农商行违规办理银行承兑汇票业务负有监督、管理责任。
行政处罚依据
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条
行政处罚决定
警告
作出处罚决定的机关名称
中国银保监会榆林监管分局
作出处罚决定的日期
|
行政处罚决定书文号 |
陕银保监银罚决字〔2019〕76号 |
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|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
-- |
|
|
单位 |
名称 |
渤海银行股份有限公司西安分行 |
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|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
晏学峰 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
违规开展理财投资业务、严重违反审慎经营规则 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
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|
行政处罚决定 |
处以三十五万元罚款 |
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|
作出处罚决定的机关名称 |
陕西银保监局 |
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|
作出处罚决定的日期 |
2019年12月4日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
陕银保监银罚决字〔2019〕75号 |
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|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
-- |
|
|
单位 |
名称 |
渤海银行股份有限公司西安分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
晏学峰 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
贷款资金违规挪用、严重违反审慎经营规则 |
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|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
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|
行政处罚决定 |
处以二十五万元罚款 |
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|
作出处罚决定的机关名称 |
陕西银保监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2019年12月4日 |
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|
行政处罚决定书文号 |
陕银保监银罚决字〔2019〕59号 |
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|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
-- |
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|
单位 |
名称 |
长安国际信托股份有限公司 |
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|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
高成程 |
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|
主要违法违规事实（案由） |
瞒报案件信息 |
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行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
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|
行政处罚决定 |
处以二十万元罚款 |
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|
作出处罚决定的机关名称 |
陕西银保监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2019年11月25日 |
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|
行政处罚决定书文号 |
陕银保监保罚决字〔2019〕39号 |
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|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
穆玉龙 |
|
|
单位 |
名称 |
-- |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
-- |
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|
主要违法违规事实（案由） |
对中国人民健康保险股份有限公司咸阳分公司销售人员信息记录不真实、委托未取得本机构执业证书的人员从事保险销售活动的行为负管理责任 |
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|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国保险法》第一百七十一条 |
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|
行政处罚决定 |
|||
|
作出处罚决定的机关名称 |
陕西银保监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2019年12月4日 |
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|
行政处罚决定书文号 |
陕银保监保罚决字〔2019〕38号 |
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|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
-- |
|
|
单位 |
名称 |
中国人民健康保险股份有限公司咸阳分公司 |
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|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
刘源 |
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|
主要违法违规事实（案由） |
销售人员信息记录不真实、委托未取得本机构执业证书的人员从事保险销售活动 |
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|
行政处罚依据 |
|||
|
行政处罚决定 |
处以五万元罚款 |
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|
作出处罚决定的机关名称 |
陕西银保监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2019年12月4日 |
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|
行政处罚决定书文号 |
陕银保监保罚决字〔2019〕37号 |
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|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
赵关补 |
|
|
单位 |
名称 |
-- |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
-- |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对中国人寿咸阳分公司临时负责人临时负责时间超过3个月的行为负管理责任 |
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|
行政处罚依据 |
《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
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|
作出处罚决定的机关名称 |
陕西银保监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2019年11月27日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
陕银保监保罚决字〔2019〕36号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
-- |
|
|
单位 |
名称 |
中国人寿保险股份有限公司咸阳分公司 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
李博 |
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|
主要违法违规事实（案由） |
临时负责人临时负责时间超过3个月 |
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|
行政处罚依据 |
《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
|||
|
作出处罚决定的机关名称 |
陕西银保监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2019年11月27日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
陕银保监保罚决字〔2019〕35号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
-- |
|
|
单位 |
名称 |
中国人寿保险股份有限公司陕西省分公司 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
张举科 |
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|
主要违法违规事实（案由） |
报送高管人员任职资格核准申请材料中学历不真实 |
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|
《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定》第四十六条 |
|||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
陕西银保监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2019年11月27日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
陕银保监保罚决字〔2019〕34号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
||
|
单位 |
名称 |
-- |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
-- |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对中国人民财产保险股份有限公司咸阳市分公司未按照规定使用经批准的保险条款、保险费率的行为负管理责任 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国保险法》第一百七十一条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告并罚款一万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
陕西银保监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2019年11月22日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
陕银保监保罚决字〔2019〕33号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
-- |
|
|
单位 |
名称 |
中国人民财产保险股份有限公司咸阳市分公司 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
郝宗张 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
未按照规定使用经批准的保险条款、保险费率 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国保险法》第一百七十条 |
||
|
行政处罚决定 |
处以十万元罚款 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
陕西银保监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2019年11月22日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
陕银保监保罚决字〔2019〕32号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
张艳军 |
|
|
单位 |
名称 |
-- |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
-- |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对中国人民财产保险股份有限公司延川支公司未按照规定使用经批准的保险条款、保险费率的行为负管理责任 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国保险法》第一百七十一条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告并罚款五万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
陕西银保监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2019年11月22日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
陕银保监保罚决字〔2019〕31号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
-- |
|
|
单位 |
名称 |
中国人民财产保险股份有限公司延川支公司 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
张艳军 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
未按照规定使用经批准的保险条款、保险费率 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国保险法》第一百七十条 |
||
|
行政处罚决定 |
处以三十万元罚款 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
陕西银保监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2019年11月22日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
陕银保监保罚决字〔2019〕30号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
赵益军 |
|
|
单位 |
名称 |
-- |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
-- |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对中国太平洋财产保险股份有限公司西安中心支公司未按照规定使用经批准的保险条款、保险费率的行为负管理责任 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国保险法》第一百七十一条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告并罚款四万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
陕西银保监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2019年11月22日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
陕银保监保罚决字〔2019〕29号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
-- |
|
|
单位 |
名称 |
中国太平洋财产保险股份有限公司西安中心支公司 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
赵益军 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
未按照规定使用经批准的保险条款、保险费率 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国保险法》第一百七十条 |
||
|
行政处罚决定 |
处以二十万元罚款 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
陕西银保监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2019年11月22日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
陕银保监保罚决字〔2019〕28号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
王云涛 |
|
|
单位 |
名称 |
-- |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
-- |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对国任财产保险股份有限公司西安中心支公司未按照规定使用经批准的保险条款、保险费率的行为负管理责任 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国保险法》第一百七十一条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告并罚款五万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
陕西银保监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2019年11月22日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
陕银保监保罚决字〔2019〕27号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
-- |
|
|
单位 |
名称 |
国任财产保险股份有限公司西安中心支公司 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
王云涛 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
未按照规定使用经批准的保险条款、保险费率 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国保险法》第一百七十条 |
||
|
行政处罚决定 |
处以三十万元罚款 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
陕西银保监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2019年11月22日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
陕银保监保罚决字〔2019〕26号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
常 琳 |
|
|
单位 |
名称 |
-- |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
-- |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对中国平安财产保险股份有限公司陕西分公司未按照规定使用经批准的保险条款、保险费率的行为负管理责任 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国保险法》第一百七十一条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告并罚款一万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
陕西银保监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2019年11月22日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
陕银保监保罚决字〔2019〕25号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
-- |
|
|
单位 |
名称 |
中国平安财产保险股份有限公司陕西分公司 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
韩宪君 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
未按照规定使用经批准的保险条款、保险费率 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国保险法》第一百七十条 |
||
|
行政处罚决定 |
处以十万元罚款 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
陕西银保监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2019年11月22日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
铜银保监罚决字〔2019〕4号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
—— |
|
|
单位 |
名称 |
印台区农村信用合作联社 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
闫才林 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
贷前调查不实、贷时审查不严，致贷款形成较大损失 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
处以二十五万元罚款 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银行保险监督管理委员会 铜川监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2019年12月4日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
铜银保监罚决字〔2019〕3号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
—— |
|
|
单位 |
名称 |
王益区农村信用合作联社 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
杨立鸿 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
贷款实际用途与借款合同约定用途不符，贷后检查不力 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
处以三十五万元罚款 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银行保险监督管理委员会 铜川监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2019年12月4日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
铜银保监罚决字〔2019〕2号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
—— |
|
|
单位 |
名称 |
铜川印台恒通村镇银行股份有限公司 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
陈银蛟 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
跨经营区域发放贷款 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
处以二十一万元罚款 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银行保险监督管理委员会 铜川监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2019年12月4日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
商银保监罚决字〔2019〕11号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
—— |
|
|
单位 |
名称 |
长安银行股份有限公司商洛分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
张巍（代为履行行长职责） |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
违规转嫁成本 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国商业银行法》第七十三条 |
||
|
行政处罚决定 |
处以二十五万元罚款 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银行保险监督管理委员会 商洛监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2019年12月6日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
延银保监罚决字〔2019〕4号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
-- |
|
|
单位 |
名称 |
中国光大银行股份有限公司延安分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
詹荣圣 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
以贷吸存 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
处以三十万元罚款 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银行保险监督管理委员会 延安监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2019年11月26日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
延银保监罚决字〔2019〕3号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
-- |
|
|
单位 |
名称 |
陕西洛川农村商业银行股份有限公司 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
王晓锐 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
贷款资金支付管理与控制不到位 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
处以三十万元罚款 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银行保险监督管理委员会 延安监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2019年11月22日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
延银保监罚决字〔2019〕2号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
-- |
|
|
单位 |
名称 |
重庆银行股份有限公司延安分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
宋殿忠 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
以贷吸存 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
处以三十万元罚款 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银行保险监督管理委员会 延安监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2019年11月22日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
延银保监罚决字〔2019〕1号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
-- |
|
|
单位 |
名称 |
中国工商银行股份有限公司延安分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
叶昭辉 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
违规发放个人住房按揭贷款 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
处以三十万元罚款 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银行保险监督管理委员会 延安监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2019年11月22日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
宝银保监罚决字〔2019〕5号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
尚立本 张宏亮 周文宏 |
|
|
单位 |
名称 |
中国工商银行股份有限公司宝鸡分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
杨永生 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
违规越权提供融资担保、会计核算失真 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条、第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
对中国工商银行股份有限公司宝鸡分行处以一百万元罚款 对尚立本给予警告并处以十二万元罚款 对张宏亮处以十万元罚款 对周文宏处以十五万元罚款 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银行保险监督管理委员会 宝鸡监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2019年12月10日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
安银保监罚决字〔2019〕5号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
王鑫 |
|
|
单位 |
名称 |
-- |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
-- |
||
|
对中国农业发展银行白河县支行向资本金未真实到位的项目发放贷款的行为负主要责任 |
|||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银行保险监督管理委员会 安康监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2019年11月29日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
安银保监罚决字〔2019〕4号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
-- |
|
|
单位 |
名称 |
中国农业发展银行白河县支行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
王鑫 |
||
|
向资本金未真实到位的项目发放贷款 |
|||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
处以二十五万元罚款 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银行保险监督管理委员会 安康监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2019年11月29日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
安银保监罚决字〔2019〕3号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
-- |
|
|
单位 |
名称 |
陕西石泉农村商业银行股份有限公司 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
熊宗新 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
未严格落实贷款“三查”制度，贷前调查未尽职 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
处以二十三万元罚款 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
|||
|
作出处罚决定的日期 |
2019年11月29日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
安银保监罚决字〔2019〕2号 |
||
|
个人姓名 |
宋文强 |
||
|
单位 |
名称 |
-- |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
-- |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对中国农业银行股份有限公司安康分行个人消费性贷款流入股市等资本市场的行为负直接责任 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银行保险监督管理委员会 安康监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2019年11月29日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
安银保监罚决字〔2019〕1号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
-- |
|
|
单位 |
名称 |
中国农业银行股份有限公司安康分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
唐永武 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
个人消费性贷款流入股市等资本市场 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
处以二十五万元罚款 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银行保险监督管理委员会 安康监管分局 |
||
|
2019年11月29日 |
|||
|
行政处罚决定书文号 |
陕银保监保罚决字〔2019〕24号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
刘尚荣 |
|
|
单位 |
名称 |
原百倍保险代理公司榆林分公司 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
刘尚荣 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
未对业务人员进行执业登记、未制作客户告知书 |
||
|
行政处罚依据 |
《保险销售从业人员监管办法》第三十二条、《保险专业代理机构监管规定》第七十五条 |
||
|
行政处罚决定 |
给予原百倍保险代理公司榆林分公司警告，罚款两万元的行政处罚；给予刘尚荣警告，罚款一万元的行政处罚 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
陕西银保监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2019年11月8日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
商银保监罚决字〔2019〕10号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
李卓弘 |
|
|
单位 |
名称 |
—— |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
—— |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对陕西洛南阳光村镇银行违规发放流动资金贷款用于房地产项目建设的行为负有直接责任 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警 告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银行保险监督管理委员会 商洛监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2019年9月11日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
商银保监罚决字〔2019〕9号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
高 忠 |
|
|
单位 |
名称 |
—— |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
—— |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对陕西洛南阳光村镇银行违规发放流动资金贷款用于房地产项目建设的行为负有直接责任 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警 告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银行保险监督管理委员会 商洛监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2019年9月11日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
商银保监罚决字〔2019〕8号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
付 强 |
|
|
单位 |
名称 |
—— |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
—— |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对陕西洛南阳光村镇银行违规发放流动资金贷款用于房地产项目建设的行为负有管理责任 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警 告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银行保险监督管理委员会 商洛监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2019年9月11日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
商银保监罚决字〔2019〕7号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
杨军宏 |
|
|
单位 |
名称 |
—— |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
—— |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对陕西洛南阳光村镇银行违规发放流动资金贷款用于房地产项目建设的行为负有领导责任 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警 告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银行保险监督管理委员会 商洛监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2019年9月11日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
商银保监罚决字〔2019〕6号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
—— |
|
|
单位 |
名称 |
陕西洛南阳光村镇银行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
杨军宏 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
违规发放流动资金贷款用于房地产项目建设 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
处以罚款二十五万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银行保险监督管理委员会 商洛监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2019年9月11日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
汉银保监罚决字〔2019〕13号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
黄仁华 |
|
|
单位 |
名称 |
—— |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
—— |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对中国工商银行汉中分行未按质价对等原则，违规收取投融资顾问费的行为负有承办责任 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国商业银行法》第八十九条 |
||
|
行政处罚决定 |
警 告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银行保险监督管理委员会 汉中监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2019年9月27日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
汉银保监罚决字〔2019〕12号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
李 蕊 |
|
|
单位 |
名称 |
—— |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
—— |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对中国工商银行汉中分行未按质价对等原则，违规收取投融资顾问费的行为负有承办责任 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国商业银行法》第八十九条 |
||
|
行政处罚决定 |
警 告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银行保险监督管理委员会 汉中监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2019年9月27日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
汉银保监罚决字〔2019〕11号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
郭
延 |
|
|
单位 |
名称 |
—— |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
—— |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对中国工商银行汉中分行未按质价对等原则，违规收取投融资顾问费的行为负有承办责任 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国商业银行法》第八十九条 |
||
|
行政处罚决定 |
警 告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银行保险监督管理委员会 汉中监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2019年9月27日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
汉银保监罚决字〔2019〕10号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
宋汉林 |
|
|
单位 |
名称 |
—— |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
—— |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对中国工商银行汉中分行未按质价对等原则，违规收取投融资顾问费的行为负有承办责任 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国商业银行法》第八十九条 |
||
|
行政处罚决定 |
警 告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银行保险监督管理委员会 汉中监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2019年9月27日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
汉银保监罚决字〔2019〕9号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
张 帆 |
|
|
单位 |
名称 |
—— |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
—— |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对中国工商银行汉中分行未按质价对等原则，违规收取投融资顾问费的行为负有领导责任 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国商业银行法》第八十九条 |
||
|
行政处罚决定 |
警 告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银行保险监督管理委员会 汉中监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2019年9月27日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
汉银保监罚决字〔2019〕8号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
—— |
|
|
单位 |
名称 |
中国工商银行汉中分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
宋联海 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
未按质价对等原则，违规收取投融资顾问费 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国商业银行法》第七十三条 |
||
|
行政处罚决定 |
处以罚款三十万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银行保险监督管理委员会 汉中监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2019年9月27日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
汉银保监罚决字〔2019〕7号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
—— |
|
|
单位 |
名称 |
陕西南郑农村商业银行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
杨连堂 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
贷款五级分类不准 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
处以罚款三十万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银行保险监督管理委员会 汉中监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2019年9月23日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
汉银保监罚决字〔2019〕6号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
—— |
|
|
单位 |
名称 |
陕西南郑农村商业银行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
杨连堂 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
执行绩效薪酬延期支付的比例与期限不符合监管规定 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
处以罚款二十五万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银行保险监督管理委员会 汉中监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2019年9月23日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
商银保监罚决字〔2019〕5号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
汪洋 |
|
|
单位 |
名称 |
—— |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
—— |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对商洛市商州区农村信用合作联社违规发放贷款的行为负有直接责任 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银行保险监督管理委员会 商洛监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2019年8月28日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
商银保监罚决字〔2019〕4号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
黄琳 |
|
|
单位 |
名称 |
—— |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
—— |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对商洛市商州区农村信用合作联社违规发放贷款的行为负有直接责任和管理责任 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银行保险监督管理委员会 商洛监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2019年8月28日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
商银保监罚决字〔2019〕3号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
吴振杰 |
|
|
单位 |
名称 |
—— |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
—— |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对商洛市商州区农村信用合作联社违规发放贷款的行为负有直接责任 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银行保险监督管理委员会 商洛监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2019年8月28日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
商银保监罚决字〔2019〕2号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
李文哲 |
|
|
单位 |
名称 |
—— |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
—— |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对商洛市商州区农村信用合作联社违规发放贷款的行为负有直接责任和管理责任 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银行保险监督管理委员会 商洛监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2019年8月28日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
商银保监罚决字〔2019〕1号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
—— |
|
|
单位 |
名称 |
商洛市商州区农村信用合作联社 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
施昌海 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
违规发放贷款 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
处以四十万元罚款 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银行保险监督管理委员会 商洛监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2019年8月28日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
陕银保监银罚决字〔2019〕54号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
张坤 |
|
|
单位 |
名称 |
-- |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
-- |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对恒丰银行西安分行违规办理票据转贴现业务的行为负管理责任 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
陕西银保监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2019年8月26日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
陕银保监银罚决字〔2019〕53号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
武文忠 |
|
|
单位 |
名称 |
-- |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
-- |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对高陵阳光村镇银行开办及出借异地同业账户、违规划转资金、内控管理不到位的行为负管理责任、监督责任和领导责任 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
禁止五年从事银行业工作 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
陕西银保监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2019年8月26日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
陕银保监银罚决字〔2019〕52号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
-- |
|
|
单位 |
名称 |
西安高陵阳光村镇银行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
尹红梅 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
开办及出借异地同业账户、违规划转资金、内控管理不到位 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
处以九十六万元罚款 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
陕西银保监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2019年8月26日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
陕银保监银罚决字〔2019〕51号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
-- |
|
|
单位 |
名称 |
齐商银行股份有限公司西安分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
王洪刚 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
未按照规定缴纳抵押评估费、转嫁经营成本 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
处以二十五万元罚款 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
陕西银保监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2019年8月26日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
陕银保监银罚决字〔2019〕50号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
牛晓俊 |
|
|
单位 |
名称 |
-- |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
-- |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对齐商银行西安分行票据业务管控严重不足、违反审慎经营规则的行为负管理责任 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
陕西银保监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2019年8月26日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
陕银保监银罚决字〔2019〕49号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
-- |
|
|
单位 |
名称 |
齐商银行股份有限公司西安分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
王洪刚 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
票据业务管控严重不足、违反审慎经营规则 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
处以二十八万元罚款 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
陕西银保监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2019年8月26日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
陕银保监银罚决字〔2019〕48号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
-- |
|
|
单位 |
名称 |
恒丰银行股份有限公司西安分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
张晓黎 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
违规办理票据转贴现业务 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
处以三十万元罚款 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
陕西银保监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2019年8月26日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
陕银保监银罚决字〔2019〕47号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
高满洲 |
|
|
单位 |
名称 |
-- |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
-- |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对齐商银行西安分行违规掩盖、处置不良资产的行为负主要领导责任和管理责任 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
陕西银保监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2019年8月26日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
陕银保监银罚决字〔2019〕46号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
邢继亮 |
|
|
单位 |
名称 |
-- |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
-- |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对齐商银行西安分行违规掩盖、处置不良资产的行为负承办责任 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
陕西银保监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2019年8月26日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
陕银保监银罚决字〔2019〕45号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
王国杰 |
|
|
单位 |
名称 |
-- |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
-- |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对齐商银行西安分行违规掩盖、处置不良资产的行为负主要领导责任和管理责任 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
陕西银保监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2019年8月26日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
陕银保监银罚决字〔2019〕44号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
王凯 |
|
|
单位 |
名称 |
-- |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
-- |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对齐商银行西安分行违规掩盖、处置不良资产的行为负承办责任 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
陕西银保监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2019年8月26日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
陕银保监银罚决字〔2019〕43号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
丁礼园 |
|
|
单位 |
名称 |
-- |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
-- |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对齐商银行西安分行违规掩盖、处置不良资产的行为负领导责任 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
陕西银保监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2019年8月26日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
陕银保监银罚决字〔2019〕42号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
胡少博 |
|
|
单位 |
名称 |
-- |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
-- |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对齐商银行西安分行违规掩盖、处置不良资产的行为负承办责任 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
陕西银保监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2019年8月26日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
陕银保监银罚决字〔2019〕41号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
-- |
|
|
单位 |
名称 |
齐商银行股份有限公司西安分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
王洪刚 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
发放贷款用于购买本行不良贷款和银承垫款、发放贷款用于承接本行风险资产 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
处以六十八万元罚款 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
陕西银保监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2019年8月26日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
陕银保监银罚决字〔2019〕40号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
陈中源 |
|
|
单位 |
名称 |
-- |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
-- |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对陕西省国际信托股份有限公司信托项目未及时向受益人披露信息的行为负主要承办责任 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
陕西银保监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2019年8月26日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
陕银保监银罚决字〔2019〕39号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
姜广平 |
|
|
单位 |
名称 |
-- |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
-- |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对陕西省国际信托股份有限公司信托项目未及时向受益人披露信息的行为负领导责任 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
陕西银保监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2019年8月26日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
陕银保监银罚决字〔2019〕38号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
-- |
|
|
单位 |
名称 |
陕西省国际信托股份有限公司 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
薛季民 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
未及时向受益人披露信息 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
处以二十八万元罚款 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
陕西银保监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2019年8月26日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
陕银保监银罚决字〔2019〕37号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
罗宇 |
|
|
单位 |
名称 |
-- |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
-- |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对宁夏银行西安分行发放流动资金贷款信贷资金被挪作他用的行为负主要管理、监督和领导责任 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
陕西银保监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2019年8月26日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
陕银保监银罚决字〔2019〕36号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
贺雅凌 |
|
|
单位 |
名称 |
-- |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
-- |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对宁夏银行西安分行发放流动资金贷款信贷资金被挪作他用的行为负主要承办和直接领导责任 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
陕西银保监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2019年8月26日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
陕银保监银罚决字〔2019〕35号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
-- |
|
|
单位 |
名称 |
宁夏银行西安分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
韩晓军 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
发放流动资金贷款信贷资金被挪作他用 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
处以三十万元罚款 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
陕西银保监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2019年8月26日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
陕银保监银罚决字〔2019〕34号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
王宁 |
|
|
单位 |
名称 |
-- |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
-- |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对西安银行西安曲江支行贷款管理不严、内控不审慎员工排查未发现参与民间借贷的行为负主要监督和直接领导责任 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
陕西银保监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2019年8月26日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
陕银保监银罚决字〔2019〕33号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
杨琳芝 |
|
|
单位 |
名称 |
-- |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
-- |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对西安银行西安曲江支行贷款管理不严、内控不审慎员工排查未发现参与民间借贷的行为负主要承办责任、直接责任 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告并处以六万元罚款 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
陕西银保监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2019年8月26日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
陕银保监银罚决字〔2019〕32号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
-- |
|
|
单位 |
名称 |
西安银行西安曲江支行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
林洪 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
贷款管理不严、内控不审慎员工排查未发现参与民间借贷 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
处以五十五万元罚款 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
陕西银保监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2019年8月26日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
汉银保监罚决字〔2019〕5号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
—— |
|
|
单位 |
名称 |
陕西镇巴农村商业银行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
余 冰 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
绩效薪酬管理违反监管规定 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
处以罚款二十五万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银行保险监督管理委员会 汉中监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2019年7月22日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
汉银保监罚决字〔2019〕4号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
张骞 |
|
|
单位 |
名称 |
—— |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
—— |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对留坝联社马道信用社贷后管理未尽职，未有效监控信贷资金使用情况的行为负有直接责任 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警 告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银行保险监督管理委员会 汉中监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2019年7月22日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
汉银保监罚决字〔2019〕3号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
王陈 |
|
|
单位 |
名称 |
—— |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
—— |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对留坝联社马道信用社贷后管理未尽职，未有效监控信贷资金使用情况的行为负有直接责任 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警 告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银行保险监督管理委员会 汉中监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2019年7月22日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
汉银保监罚决字〔2019〕2号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
蒋峰 |
|
|
单位 |
名称 |
—— |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
—— |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对留坝联社马道信用社贷后管理未尽职，未有效监控信贷资金使用情况的行为负有管理责任 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警 告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银行保险监督管理委员会 汉中监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2019年7月22日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
汉银保监罚决字〔2019〕1号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
—— |
|
|
单位 |
名称 |
留坝县农村信用合作联社 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
尤 涛 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
贷后管理未尽职，未有效监控信贷资金使用情况 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
处以二十五万元罚款 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银行保险监督管理委员会 汉中监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2019年7月22日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
咸银保监罚决字〔2019〕2号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
张刚伟 |
|
|
单位 |
名称 |
-- |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
-- |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对礼泉县农村信用合作联社新时信用社违规办理信贷业务的行为，负有直接经办人责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
咸阳银保监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2019年7月3日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
咸银保监罚决字〔2019〕1号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
李朝晖 |
|
|
单位 |
名称 |
-- |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
-- |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对兴平市农村信用合作联社违规办理信贷业务的行为，负有领导责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条；《银行业金融机构董事（理事）和高级管理人员任职资格管理办法》第二十九条 |
||
|
行政处罚决定 |
取消高级管理人员任职资格10年 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
咸阳银保监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2019年7月3日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
铜银保监罚决字〔2019〕1号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
—— |
|
|
单位 |
名称 |
中国农业银行铜川七一路支行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
和建儒 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
中国农业银行股份有限公司铜川七一路支行原火车站分理处（2017年已迁址更名）2014年金融许可证遗失，遗失后不如实报告，伪造许可证用于营业场所公示 |
||
|
行政处罚依据 |
《金融许可证管理办法》第八条、第十六条的规定，加之情节严重的事实，给予加重处理 |
||
|
行政处罚决定 |
处以罚款人民币伍万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银行保险监督管理委员会 铜川监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2019年6月3日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
榆银保监罚决字〔2019〕13号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
樊伟 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对榆阳农商行违规办理银行承兑汇票业务负有监督、管理责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银保监会榆林监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
榆银保监罚决字〔2019〕12号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
陕西榆林榆阳农村商业银行股份有限公司 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
李国庆 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
在审批办理承兑汇票业务过程中，未严格审核企业申请办理银行承兑汇票贸易背景的真实性，存在以票养票滚动签发银行承兑汇票的违规行为。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币30万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银保监会榆林监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
榆银保监罚决字〔2019〕11号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
姜继成 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对榆阳农商行关联交易贷款未经关联交易委员会备案批准，贷款利率明显低于同期同类非关联方贷款利率，向贷款引荐人另设账户支付定期存款高息的违规行为，负有管理责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银保监会榆林监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
榆银保监罚决字〔2019〕10号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
汪振敏 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对榆阳农商行关联交易贷款未经关联交易委员会备案批准，贷款利率明显低于同期同类非关联方贷款利率，向贷款引荐人另设账户支付定期存款高息的违规行为，负有领导责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十 八条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币9万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银保监会榆林监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
榆银保监罚决字〔2019〕9号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
------- |
|
|
单位 |
名称 |
陕西榆林榆阳农村商业银行股份有限公司 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
李国庆 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
关联交易贷款未经关联交易委员会备案批准，贷款利率明显低于同期同类非关联方贷款利率，向贷款引荐人另设账户支付定期存款高息。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币50万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银保监会榆林监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
榆银保监罚决字〔2019〕8号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
陈燕 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
在榆阳农商行存单质押贷款办理过程中，对违规办理存单和未履行存单止付手续负有承办和监督责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币5万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银保监会榆林监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
榆银保监罚决字〔2019〕7号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
姜继成 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对榆阳农商行未核实贷款贸易背景真实性及贷款用途、贷款质押物审查不尽职、贷后资金挪用及贷款质押物存单未及时止付等违规行为，负有管理责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币8万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银保监会榆林监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
榆银保监罚决字〔2019〕6号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
汪振敏 |
|
|
单位 |
名称 |
||
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|||
|
主要违法违规事实（案由） |
对榆阳农商行未核实贷款贸易背景真实性及贷款用途、贷款质押物审查不尽职、贷后资金挪用及贷款质押物存单未及时止付的违规行为，负有领导责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银保监会榆林监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2019年5月6日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
榆银保监罚决字〔2019〕5号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
陕西榆林榆阳农村商业银行股份有限公司 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
未核实贷款贸易背景真实性及贷款用途、贷款质押物审查不尽职、贷后资金挪用、贷款质押物存单未及时止付。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币40万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银保监会榆林监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
榆银保监罚决字〔2019〕4号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
马加存 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对榆阳农商银行贷款调查未尽职、违规决策审批贷款、审贷会未发挥风险防控应有作用的违规行为，负有管理责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银保监会榆林监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
榆银保监罚决字〔2019〕3号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
姜继成 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对榆阳农商银行固定资产贷款调查未尽职、违规决策审批贷款、审贷会未发挥风险防控应有作用的违规行为，负有管理责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币5万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银保监会榆林监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
榆银保监罚决字〔2019〕2号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
汪振敏 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对榆阳农商银行贷款调查未尽职、违规决策审批贷款、审贷会未发挥风险防控应有作用的违规行为，负有领导责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币9万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银保监会榆林监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
榆银保监罚决字〔2019〕1号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
陕西榆林榆阳农村商业银行股份有限公司 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
李国庆 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
贷款调查未尽职、违规决策审批贷款、审贷会未发挥风险防控应有作用。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币50万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银保监会榆林监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
宝银保监罚决字[2019]4号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
李进宝 柯常明 谭浩宇 |
|
|
单位 |
名称 |
中信银行股份有限公司宝鸡分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
曹永斌 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
贷后资金监管不严导致资金用途发生转移 |
||
|
行政处罚依据 |
《个人贷款管理暂行办法》第35条、42条； 《中华人民共和国银行业监督管理法》第46条、48条； |
||
|
行政处罚决定 |
对中信银行宝鸡分行罚款20万元； 对时任该行主管副行长李进宝给予警告； 对风险部门负责人柯常明给予警告；对时任客户经理谭浩宇给予警告。 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银保监会宝鸡监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2019.04.30 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
渭银保监罚决字〔2019〕6号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
董钊 |
|
|
单位 |
名称 |
-- |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
-- |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对邮储银行白水县支行在办理贷款业务过程中，贷前调查不尽职导致超需求发放贷款的行为，承担承办责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
渭南银保监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2019年4月23日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
渭银保监罚决字〔2019〕5号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
张增明 |
|
|
单位 |
名称 |
-- |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
-- |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对邮储银行白水县支行在办理贷款业务过程中，贷前调查不尽职导致超需求发放贷款的行为，承担承办责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
渭南银保监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2019年4月23日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
渭银保监罚决字〔2019〕4号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
杨虎 |
|
|
单位 |
名称 |
-- |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
-- |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对邮储银行白水县支行在办理贷款业务过程中，贷前调查不尽职导致超需求发放贷款的行为，承担承办责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
渭南银保监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2019年4月23日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
渭银保监罚决字〔2019〕3号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
贾云莉 |
|
|
单位 |
名称 |
-- |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
-- |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对邮储银行白水县支行在办理贷款业务过程中，贷前调查不尽职导致超需求发放贷款的行为，承担管理责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
渭南银保监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2019年4月23日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
渭银保监罚决字〔2019〕2号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
-- |
|
|
单位 |
名称 |
中国邮政储蓄银行股份有限公司白水县支行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
刘立军 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
邮储银行白水县支行在办理贷款业务过程中，贷前调查不尽职导致超需求发放贷款。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款25万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
渭南银保监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2019年4月23日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
渭银保监罚决字〔2019〕1号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
何国胜 |
|
|
单位 |
名称 |
-- |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
-- |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对中国农业发展银行渭南市分行未经任职资格审查任命高级管理人员的行为，承担主要领导责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
处5万元罚款 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
渭南银保监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2019年4月23日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
宝银保监罚决字[2019]3号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
—— |
|
|
单位 |
名称 |
中国银行股份有限公司宝鸡分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
王振红 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
违规收取担保费 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国商业银行法》第七十三条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款6万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银保监会宝鸡监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2019.03.19 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
宝银保监罚决字[2019]2号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
王振红 张小亮 |
|
|
单位 |
名称 |
中国银行股份有限公司宝鸡分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
王振红 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
违规调整会计科目 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条、四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
对中国银行宝鸡分行罚款30万元；对王振红给予警告；对张小亮给予警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银保监会宝鸡监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2019.03.19 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
宝银保监罚决字[2019]1号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
—— |
|
|
单位 |
名称 |
中国银行股份有限公司宝鸡分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
王振红 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
违规销售理财产品。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款25万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银保监会宝鸡监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2019.03.19 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
陕银保监银罚决字〔2019〕31号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
—— |
|
|
单位 |
名称 |
恒丰银行股份有限公司西安分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
张晓黎 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
违规将同业吸收理财资金变相纳入一般性存款核算。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款30万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
陕西银保监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2019年2月13日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
陕银保监银罚决字〔2019〕30号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
—— |
|
|
单位 |
名称 |
恒丰银行股份有限公司西安分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
张晓黎 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
违规开展同业投资业务。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款30万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
陕西银保监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2019年2月13日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
陕银保监银罚决字〔2019〕29号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
侯党弟 |
|
|
单位 |
名称 |
—— |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
—— |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对恒丰银行股份有限公司西安分行滚动签发银行承兑汇票，虚增资产负债规模，负管理责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
陕西银保监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2019年2月13日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
陕银保监银罚决字〔2019〕28号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
李洋 |
|
|
单位 |
名称 |
—— |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
—— |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对恒丰银行股份有限公司西安分行滚动签发银行承兑汇票，虚增资产负债规模，负承办责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
陕西银保监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2019年2月13日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
陕银保监银罚决字〔2019〕27号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
—— |
|
|
单位 |
名称 |
恒丰银行股份有限公司西安分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
张晓黎 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
滚动签发银行承兑汇票，虚增资产负债规模。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款45万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
陕西银保监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2019年2月13日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
陕银保监银罚决字〔2019〕26号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
陈永军 |
|
|
单位 |
名称 |
—— |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
—— |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对恒丰银行股份有限公司西安分行违规处置不良资产，负承办责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
陕西银保监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2019年2月13日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
陕银保监银罚决字〔2019〕25号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
贺威 |
|
|
单位 |
名称 |
—— |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
—— |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对恒丰银行股份有限公司西安分行违规处置不良资产，负管理责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
陕西银保监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2019年2月13日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
陕银保监银罚决字〔2019〕24号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
—— |
|
|
单位 |
名称 |
恒丰银行股份有限公司西安分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
张晓黎 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
违规处置不良资产。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款30万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
陕西银保监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2019年2月13日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
陕银保监银罚决字〔2019〕23号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
胡军 |
|
|
单位 |
名称 |
—— |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
—— |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对恒丰银行西安分行违规为房地产企业提供融资，负管理责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
陕西银保监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2019年2月12日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
陕银保监银罚决字〔2019〕22号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
徐健 |
|
|
单位 |
名称 |
—— |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
—— |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对恒丰银行西安分行违规为房地产企业提供融资，负承办责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
陕西银保监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2019年2月12日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
陕银保监银罚决字〔2019〕21号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
—— |
|
|
单位 |
名称 |
恒丰银行股份有限公司西安分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
张晓黎 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
违规为房地产企业提供融资。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款35万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
陕西银保监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2019年2月12日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
陕银保监银罚决字〔2019〕20号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
—— |
|
|
单位 |
名称 |
恒丰银行股份有限公司西安分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
张晓黎 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
授权不具有相应任职资格人员实际履行高级管理人员职权。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款30万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
陕西银保监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2019年2月12日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
陕银保监银罚决字〔2019〕19号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
朱瑛 |
|
|
单位 |
名称 |
—— |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
—— |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对恒丰银行股份有限公司西安分行贷款资金回流用于缴存保证金，负管理责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
陕西银保监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2019年2月12日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
陕银保监银罚决字〔2019〕18号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
张文龙 |
|
|
单位 |
名称 |
—— |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
—— |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对恒丰银行股份有限公司西安分行贷款资金回流用于缴存保证金，负承办责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
陕西银保监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2019年2月12日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
陕银保监银罚决字〔2019〕17号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
朱凌 |
|
|
单位 |
名称 |
—— |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
—— |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对恒丰银行股份有限公司西安分行贷款资金回流用于购买本行理财、办理存单、缴存保证金，负管理责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
陕西银保监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2019年2月12日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
陕银保监银罚决字〔2019〕16号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
杨恺 |
|
|
单位 |
名称 |
—— |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
—— |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对恒丰银行股份有限公司西安分行贷款资金回流用于购买本行理财、办理存单、缴存保证金，负承办责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
陕西银保监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2019年2月12日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
陕银保监银罚决字〔2019〕15号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
—— |
|
|
单位 |
名称 |
恒丰银行股份有限公司西安分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
张晓黎 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
以贷转存，贷款资金回流用于购买本行理财、办理存单、缴存保证金。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款40万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
陕西银保监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2019年2月12日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
陕银保监银罚决字〔2019〕14号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
—— |
|
|
单位 |
名称 |
恒丰银行股份有限公司西安分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
张晓黎 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
贷款资金用于归还本行贷款，违规挪用信贷资金。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款25万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
陕西银保监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2019年2月12日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
陕银保监银罚决字〔2019〕13号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
江迅雷 |
|
|
单位 |
名称 |
—— |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
—— |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对西安雁塔恒通村镇银行股份有限公司转让信贷资产违规出具担保函承诺担保，负主要承办责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
陕西银保监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2019年2月12日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
陕银保监银罚决字〔2019〕12号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
项忠祥 |
|
|
单位 |
名称 |
—— |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
—— |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对西安雁塔恒通村镇银行股份有限公司转让信贷资产违规出具担保函承诺担保，负领导和管理责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
陕西银保监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2019年2月12日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
陕银保监银罚决字〔2019〕11号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
—— |
|
|
单位 |
名称 |
西安雁塔恒通村镇银行股份有限公司 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
王洪玮 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
转让信贷资产违规出具担保函承诺担保。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款25万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
陕西银保监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2019年2月12日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
陕银保监银罚决字〔2019〕10号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
—— |
|
|
单位 |
名称 |
长安银行股份有限公司 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
毛亚社 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
监管统计数据不真实。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
责令改正，罚款40万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
陕西银保监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2019年2月12日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
陕银保监银罚决字〔2019〕9号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
郑金宏 |
|
|
单位 |
名称 |
—— |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
—— |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对东方资产管理股份有限公司陕西省分公司项目管理不尽职负管理责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告，罚款5万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
陕西银保监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2019年2月12日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
陕银保监银罚决字〔2019〕8号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
—— |
|
|
单位 |
名称 |
中国东方资产管理股份有限公司陕西省分公司 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
刘照 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
项目管理不尽职。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款30万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
陕西银保监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2019年2月12日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
陕银保监银罚决字〔2019〕7号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
—— |
|
|
单位 |
名称 |
宁夏银行股份有限公司西安分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
韩晓军 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
信贷资金回流借款人，违规改变贷款用途。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款30万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
陕西银保监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2019年2月12日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
陕银保监银罚决字〔2019〕6号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
关斌涛 |
|
|
单位 |
名称 |
—— |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
—— |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对宁夏银行股份有限公司西安分行违规发放流动资金贷款用于房地产项目建设负主要监督和管理责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
陕西银保监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2019年2月12日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
陕银保监银罚决字〔2019〕5号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
杨鑫 |
|
|
单位 |
名称 |
—— |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
—— |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对宁夏银行股份有限公司西安分行违规发放流动资金贷款用于房地产项目建设、 信贷资金回流借款人改变贷款用途负承办责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
陕西银保监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2019年2月12日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
陕银保监银罚决字〔2019〕4号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
—— |
|
|
单位 |
名称 |
宁夏银行股份有限公司西安分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
韩晓军 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
违规发放流动资金贷款用于房地产项目建设。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款30万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
陕西银保监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2019年2月12日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
陕银保监银罚决字〔2019〕3号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
张超 |
|
|
单位 |
名称 |
—— |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
—— |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对长安银行西安经济技术开发区支行信贷资金受托支付后回流借款人，违规改变贷款用途负承办责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
陕西银保监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2019年2月12日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
陕银保监银罚决字〔2019〕2号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
侯洁 |
|
|
单位 |
名称 |
—— |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
—— |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对长安银行西安经济技术开发区支行信贷资金受托支付后回流借款人，违规改变贷款用途负管理责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
陕西银保监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2019年2月12日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
陕银保监银罚决字〔2019〕1号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
—— |
|
|
单位 |
名称 |
长安银行西安经济技术开发区支行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
高峰 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
信贷资金受托支付后回流借款人，违规改变贷款用途。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款30万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
陕西银保监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2019年2月12日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
延银监罚决字〔2018〕1号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
-- |
|
|
单位 |
名称 |
延川县农村信用合作联社 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
刘连根 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
大额贷款风险分类不准确，严重违反审慎经营规则。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条。 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款25万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
延安银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2018年12月28日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
陕银监罚决字〔2018〕83号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
严晓明 |
|
|
单位 |
名称 |
—— |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
—— |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对建设银行陕西省分行流动资金贷款贷后管理不严，贷款资金未按约定用途使用，负管理责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
陕西银监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2018年12月21日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
陕银监罚决字〔2018〕82号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
杨旭 |
|
|
单位 |
名称 |
—— |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
—— |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对建设银行陕西省分行流动资金贷款贷后管理不严，贷款资金未按约定用途使用，负承办责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
陕西银监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2018年12月21日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
陕银监罚决字〔2018〕81号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
—— |
|
|
单位 |
名称 |
中国建设银行股份有限公司 陕西省分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
杨新丰 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
流动资金贷款贷后管理不严，贷款资金未按约定用途使用。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款30万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
陕西银监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2018年12月21日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
陕银监罚决字〔2018〕80号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
—— |
|
|
单位 |
名称 |
中国建设银行股份有限公司 西安南大街支行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
王炜 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
票据贴现资金用于缴存银行承兑汇票保证金和兑付到期银行承兑汇票。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款30万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
陕西银监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2018年12月21日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
渭银监罚决字〔2018〕95号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
冯华 |
|
|
单位 |
名称 |
-- |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
-- |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对渭南市临渭区农村信用合作联社违规发放流动资金贷款严重违反审慎经营规则的行为，承担主要承办责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
渭南银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2018年12月12日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
渭银监罚决字〔2018〕94号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
王健 |
|
|
单位 |
名称 |
-- |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
-- |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对渭南市临渭区农村信用合作联社违规发放流动资金贷款严重违反审慎经营规则的行为，承担主要承办责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
渭南银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2018年12月12日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
渭银监罚决字〔2018〕93号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
杜孟瑜 |
|
|
单位 |
名称 |
-- |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
-- |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对渭南市临渭区农村信用合作联社违规发放流动资金贷款严重违反审慎经营规则的行为，承担主要承办责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
渭南银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2018年12月12日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
渭银监罚决字〔2018〕92号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
杨军龙 |
|
|
单位 |
名称 |
-- |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
-- |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对渭南市临渭区农村信用合作联社违规发放流动资金贷款严重违反审慎经营规则的行为，承担主要承办责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
渭南银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2018年12月12日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
渭银监罚决字〔2018〕91号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
何平安 |
|
|
单位 |
名称 |
-- |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
-- |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对渭南市临渭区农村信用合作联社违规发放流动资金贷款严重违反审慎经营规则的行为，承担主要承办责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
渭南银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2018年12月12日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
渭银监罚决字〔2018〕90号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
赵玮 |
|
|
单位 |
名称 |
-- |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
-- |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对渭南市临渭区农村信用合作联社违规发放流动资金贷款严重违反审慎经营规则的行为，承担管理责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
渭南银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2018年12月12日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
渭银监罚决字〔2018〕89号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
杨红己 |
|
|
单位 |
名称 |
-- |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
-- |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对渭南市临渭区农村信用合作联社违规发放流动资金贷款严重违反审慎经营规则的行为，承担管理责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
渭南银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2018年12月12日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
渭银监罚决字〔2018〕88号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
张金波 |
|
|
单位 |
名称 |
-- |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
-- |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对渭南市临渭区农村信用合作联社违规发放流动资金贷款严重违反审慎经营规则的行为，承担管理责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
渭南银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2018年12月12日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
渭银监罚决字〔2018〕87号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
沈俊峰 |
|
|
单位 |
名称 |
-- |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
-- |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对渭南市临渭区农村信用合作联社违规发放流动资金贷款严重违反审慎经营规则的行为，承担管理责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
渭南银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2018年12月12日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
渭银监罚决字〔2018〕86号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
宋辉 |
|
|
单位 |
名称 |
-- |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
-- |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对渭南市临渭区农村信用合作联社违规发放流动资金贷款严重违反审慎经营规则的行为，承担管理责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
渭南银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2018年12月12日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
渭银监罚决字〔2018〕85号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
张宏武 |
|
|
单位 |
名称 |
-- |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
-- |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对渭南市临渭区农村信用合作联社违规发放流动资金贷款严重违反审慎经营规则的行为，承担管理责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
渭南银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2018年12月12日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
渭银监罚决字〔2018〕84号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
张加征 |
|
|
单位 |
名称 |
-- |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
-- |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对渭南市临渭区农村信用合作联社违规发放流动资金贷款严重违反审慎经营规则的行为，承担重要领导责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
渭南银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2018年12月12日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
渭银监罚决字〔2018〕83号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
惠润虎 |
|
|
单位 |
名称 |
-- |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
-- |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对渭南市临渭区农村信用合作联社违规发放流动资金贷款严重违反审慎经营规则的行为，承担主要领导责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告，并处10万元罚款 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
渭南银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2018年12月12日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
渭银监罚决字〔2018〕82号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
-- |
|
|
单位 |
名称 |
渭南市临渭区农村信用合作联社 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
刘连根 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
发放流动资金贷款对借款人关联关系、还款能力和贷款用途 调查审查不严，严重违反审慎经营规则。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条。 |
||
|
行政处罚决定 |
两项合并罚款70万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
渭南银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2018年12月12日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
陕银监罚决字〔2018〕76号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
李静 |
|
|
单位 |
名称 |
—— |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
—— |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对陕西长银消费金融有限公司个人贷款贷后管理不到位，负直接承办责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
陕西银监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2018年11月27日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
陕银监罚决字〔2018〕75号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
—— |
|
|
单位 |
名称 |
陕西长银消费金融有限公司 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
张玉萍 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
个人贷款贷后管理不到位。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款26万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
陕西银监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2018年11月27日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
安银监罚决字〔2018〕4号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
-- |
|
|
单位 |
名称 |
陕西岚皋农村商业银行股份有限公司 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
熊宗新 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
固定资产贷款未严格执行贷款“三查”，贷前调查未尽职。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款35万元 |
||
|
作出处罚决定的 机关名称 |
安康银监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2018年11月20日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
安银监罚决字〔2018〕3号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
-- |
|
|
单位 |
名称 |
长安银行股份有限公司安康分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
左和平 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
流动资金贷款受托支付未对资料进行严格审查，受托支付审核未尽职。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
|||
|
作出处罚决定的 机关名称 |
安康银监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2018年11月20日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
安银监罚决字〔2018〕2号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
-- |
|
|
单位 |
名称 |
中国工商银行股份有限公司安康分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
杨永生 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
未按质价对等原则提供服务，违规收取融资顾问费。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国商业银行法》第七十三条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款40万元 |
||
|
作出处罚决定的 机关名称 |
安康银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2018年11月20日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
安银监罚决字〔2018〕1号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
-- |
|
|
单位 |
名称 |
中国邮政储蓄银行股份有限公司安康市分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
史战胜 |
||
|
主要违法违规事实 （案由） |
违规从事未经批准的业务活动。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十五条 |
||
|
行政处罚决定 |
|||
|
作出处罚决定的 机关名称 |
安康银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2018年11月20日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
汉银监罚决字〔2018〕7号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
—— |
|
|
单位 |
名称 |
勉县农村信用合作联社 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
朱新建 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
受托支付控制不到位，贷款资金回流借款人。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款35万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
汉中银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2018年11月20日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
汉银监罚决字〔2018〕6号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
—— |
|
|
单位 |
名称 |
汉中市汉台区农村信用 合作联社 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
楚永安 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
未对贷款资金的支付进行管理与控制，贷款资金回流借款人。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款35万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
汉中银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2018年11月20日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
汉银监罚决字〔2018〕5号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
—— |
|
|
单位 |
名称 |
中国农业发展银行汉中市分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
周广伟 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
岗位轮换制度执行不到位，严重违反审慎经营规则。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款25万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
汉中银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2018年11月15日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
渭银监罚决字〔2018〕81号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
-- |
|
|
单位 |
名称 |
蒲城县农村信用合作联社 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
王增胜 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
固定资产贷款三查不尽职，严重违反审慎经营规则。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
责令改正，罚款35万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
渭南银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2018年11月7日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
渭银监罚决字〔2018〕80号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
-- |
|
|
单位 |
名称 |
中国农业银行股份有限公司渭南分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
张铁军 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
小微企业贷款统计报表失实且对下辖分支机构数据统计报送管理不力。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款30万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
渭南银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2018年10月25日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
铜银监罚决字〔2018〕3号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
—— |
|
|
单位 |
名称 |
宜君县农村信用合作联社 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
程义平 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
未对借款人进行集团客户统一授信管理。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款36万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
铜银川监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2018年10月11日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
铜银监罚决字〔2018〕2号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
封增利 |
|
|
单位 |
名称 |
—— |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
—— |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对农业银行铜川分行“一区双录”存在“话术表述不准确”、“录音录像不清楚、不完整”等问题，承担管理责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
铜川银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2018年10月11日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
铜银监罚决字〔2018〕1号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
—— |
|
|
单位 |
名称 |
中国农业银行股份有限公司铜川分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
张少锋 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
“一区双录”存在“话术表述不准确”、“录音录像不清楚、不完整”等问题。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款25万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
铜川银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2018年10月11日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
商银监罚决字〔2018〕7号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
周宇 |
|
|
单位 |
名称 |
—— |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
—— |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对长安银行股份有限公司商洛分行违规收取借款人财务顾问及咨询费，负有承办责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国商业银行法》第八十九条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
商洛银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2018年9月6日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
商银监罚决字〔2018〕6号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
费学军 |
|
|
单位 |
名称 |
—— |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
—— |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对长安银行股份有限公司商洛分行违规收取借款人财务顾问及咨询费，负有承办责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国商业银行法》第八十九条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
商洛银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2018年9月6日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
商银监罚决字〔2018〕5号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
管晓凡 |
|
|
单位 |
名称 |
—— |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
—— |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对长安银行股份有限公司商洛分行违规收取借款人财务顾问及咨询费，负直接承办责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国商业银行法》第八十九条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告，并处罚款5万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
商洛银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2018年9月17日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
商银监罚决字〔2018〕4号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
—— |
|
|
单位 |
名称 |
长安银行股份有限公司商洛分 行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
何涛 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
违规收取借款人财务顾问及咨询费。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国商业银行法》第七十三条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款40万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
商洛银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2018年9月6日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
咸银监罚决字〔2018〕10号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
胡建校 |
|
|
单位 |
名称 |
—— |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
—— |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对礼泉县农村信用合作联社同业业务严重违反审慎经营规则，负领导责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
咸阳银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2018年8月31日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
咸银监罚决字〔2018〕9号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
—— |
|
|
单位 |
名称 |
中国邮政储蓄银行股份有限公司咸阳市分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
强波民 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
开展同业业务严重违反审慎经营规则。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款25万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
咸阳银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2018年8月31日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
咸银监罚决字〔2018〕8号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
—— |
|
|
单位 |
名称 |
礼泉县农村信用合作联社 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
范永建 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
开展同业业务严重违反审慎经营规则。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款25万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
咸阳银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2018年8月31日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
咸银监罚决字〔2018〕7号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
范永建 |
|
|
单位 |
名称 |
—— |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
—— |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对礼泉县农村信用合作联社同业业务严重违反审慎经营规则，负领导责任和审批责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
咸阳银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2018年8月31日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
咸银监罚决字〔2018〕6号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
刘志锋 |
|
|
单位 |
名称 |
—— |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
—— |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对邮储银行咸阳市分行开展同业业务严重违反审慎经营规则，负有直接经办人责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
咸阳银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2018年8月31日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
咸银监罚决字〔2018〕5号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
李征堃 |
|
|
单位 |
名称 |
—— |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
—— |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对邮储银行咸阳市分行开展同业业务严重违反审慎经营规则，负有领导责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
咸阳银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2018年8月31日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
咸银监罚决字〔2018〕4号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
高峰 |
|
|
单位 |
名称 |
—— |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
—— |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对礼泉县农村信用合作联社同业业务严重违反审慎经营规则，负直接经办责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
咸阳银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2018年8月31日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
商银监罚决字〔2018〕3号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
周高平 |
|
|
单位 |
名称 |
—— |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
—— |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对陕西镇安农村商业银行股份有限公司贷款风险分类不准贷款风险分类不准，严重违反审慎经营规则，负有领导责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
商洛银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2018年8月30日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
商银监罚决字〔2018〕2号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
—— |
|
|
单位 |
名称 |
陕西镇安农村商业银行股份有限公司 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
周高平 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
贷款风险分类不准，严重违反审慎经营规则。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款40万元。 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
商洛监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2018年8月30日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
陕银监罚决字〔2018〕70号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
杨超 |
|
|
单位 |
名称 |
—— |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
—— |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对浙商银行西安分行非真实转让同业资产，表内同业投资虚假违规转让出表，负管理责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
陕西银监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2018年9月4日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
陕银监罚决字〔2018〕69号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
李敏杰 |
|
|
单位 |
名称 |
—— |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
—— |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对浙商银行西安分行非真实转让同业资产，表内同业投资虚假违规转让出表，负直接承办责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
陕西银监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2018年9月4日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
陕银监罚决字〔2018〕68号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
孟倩 |
|
|
单位 |
名称 |
—— |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
—— |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对浙商银行西安分行非真实转让同业资产，表内同业投资虚假违规转让出表，负直接承办责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
陕西银监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2018年9月4日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
陕银监罚决字〔2018〕67号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
—— |
|
|
单位 |
名称 |
浙商银行股份有限公司西安分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
刘贵山 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
非真实转让同业资产，表内同业投资虚假违规转让出表。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款40万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
陕西银监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2018年9月4日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
陕银监罚决字〔2018〕66号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
张联峰 |
|
|
单位 |
名称 |
—— |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
—— |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对宁夏银行西安分行信贷管理严重违反审慎经营规则，负管理责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
陕西银监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2018年9月4日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
陕银监罚决字〔2018〕65号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
李丙三 |
|
|
单位 |
名称 |
—— |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
—— |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对宁夏银行西安分行信贷管理严重违反审慎经营规则，负管理责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
陕西银监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2018年9月4日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
陕银监罚决字〔2018〕64号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
陈明泽 |
|
|
单位 |
名称 |
—— |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
—— |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对宁夏银行西安分行信贷管理严重违反审慎经营规则，负直接承办责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
陕西银监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2018年9月4日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
陕银监罚决字〔2018〕63号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
—— |
|
|
单位 |
名称 |
宁夏银行股份有限公司西安分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
韩晓军 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
信贷管理严重违反审慎经营规则。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款28万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
陕西银监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2018年9月4日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
咸银监罚决字〔2018〕3号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
—— |
|
|
单位 |
名称 |
礼泉县农村信用合作联社 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
范永建 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
信贷管理严重违反审慎经营规则。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款30万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
咸阳银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2018年6月29日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
咸银监罚决字〔2018〕2号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
—— |
|
|
单位 |
名称 |
陕西咸阳渭城农村商业银行股份有限公司 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
毛卫强 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
信贷管理严重违反审慎经营规则。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款30万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
咸阳银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2018年6月29日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
陕银监罚决字〔2018〕62号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
乔琳 |
|
|
单位 |
名称 |
—— |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
—— |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对长安银行自营资金借助同业通道以委托贷款形式向房地产企业发放开发贷款负监督责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
陕西银监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2018年7月11日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
陕银监罚决字〔2018〕61号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
王庆华 |
|
|
单位 |
名称 |
—— |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
—— |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对长安银行自营资金借助同业通道以委托贷款形式向房地产企业发放开发贷款负管理责任和领导责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
陕西银监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2018年7月11日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
陕银监罚决字〔2018〕60号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
赵婧 |
|
|
单位 |
名称 |
—— |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
—— |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对长安银行自营资金借助同业通道以委托贷款形式向房地产企业发放开发贷款负承办责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
陕西银监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2018年7月11日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
陕银监罚决字〔2018〕57号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
吴艳琴 |
|
|
单位 |
名称 |
—— |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
—— |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对长安银行自营资金借助同业通道以委托贷款形式向房地产企业发放开发贷款负管理责任和领导责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
陕西银监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2018年7月11日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
陕银监罚决字〔2018〕56号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
—— |
|
|
单位 |
名称 |
长安银行股份有限公司 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
毛亚社 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
自营资金借助同业通道以委托贷款形式向房地产企业发放开发贷款。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款30万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
陕西银监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2018年7月11日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
陕银监罚决字〔2018〕59号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
— |
|
|
单位 |
名称 |
中国农业银行股份有限公司西安解放路支行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
王珂 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
贷款资金回流借款人，未按约定用途使用，严重违反审慎经营规则。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款25万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
陕西银监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2018年7月2日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
陕银监罚决字〔2018〕58号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
— |
|
|
单位 |
名称 |
中国农业银行股份有限公司西安昆明路支行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
冯治山
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
办理票据业务存在严重违反审慎经营规则行为。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款35万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
陕西银监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2018年7月2日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
咸银监罚决字〔2018〕1号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
— |
|
|
单位 |
名称 |
兴平市农村信用合作联社 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
李朝晖 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
信贷管理不到位，严重违反审慎经营规则。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条。 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款49万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
咸阳银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2018年6月21日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
宝银监罚决字[2018]2号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
— |
|
|
单位 |
名称 |
中国邮政储蓄银行股份有限公司宝鸡市分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
朱凤 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
所辖营业所未经监管部门批准开办对公业务。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十五条。 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款60万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
宝鸡银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2018年6月7日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
陕银监罚决字〔2018〕55号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
— |
|
|
单位 |
名称 |
长安银行股份有限公司 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
毛亚社 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
流动资金贷款授信管理不尽职。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款25万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
陕西银监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2018年4月18日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
陕银监罚决字〔2017〕54号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
孙小番 |
|
|
单位 |
名称 |
— |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
— |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
在长安银行股份有限公司高新科技支行违规办理无真实贸易背景银行承兑汇票行为中，作为业务负责人，负监督管理责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
陕西银监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2018年4月18日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
陕银监罚决字〔2017〕53号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
杨文军 |
|
|
单位 |
名称 |
— |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
— |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
在长安银行股份有限公司高新科技支行违规办理无真实贸易背景银行承兑汇票行为中，作为业务主办人员，负承办责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
陕西银监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2018年4月18日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
陕银监罚决字〔2017〕52号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
高杨 |
|
|
单位 |
名称 |
— |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
— |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
在长安银行股份有限公司高新科技支行违规办理无真实贸易背景银行承兑汇票行为中，作为业务主办人员，负承办责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
陕西银监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2018年4月18日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
陕银监罚决字〔2018〕51号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
— |
|
|
单位 |
名称 |
长安银行股份有限公司高新科技支行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
景杰 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
违规办理无真实贸易背景银行承兑汇票。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款25万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
陕西银监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2018年4月18日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
陕银监罚决字〔2018〕50号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
卢博 |
|
|
单位 |
名称 |
— |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
— |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
在长安银行西安曲江新区支行未按照规定承担抵押物评估和登记费用，转嫁经营成本行为中，作为业务负责人，负监督管理责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
陕西银监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2018年4月18日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
陕银监罚决字〔2018〕49号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
李智 |
|
|
单位 |
名称 |
— |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
— |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
在长安银行西安曲江新区支行未按照规定承担抵押物评估和登记费用，转嫁经营成本行为中，作为业务主办人员，负承办责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
陕西银监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2018年4月18日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
陕银监罚决字〔2018〕48号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
— |
|
|
单位 |
名称 |
长安银行股份有限公司西安曲江新区支行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
严璐 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
未按照规定承担抵押物评估和登记费用，转嫁经营成本。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国商业银行法》第七十三条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款10万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
陕西银监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2018年4月18日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
陕银监罚决字〔2018〕47号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
韩天清 |
|
|
单位 |
名称 |
— |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
— |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
在昆仑银行西安泾渭科技产业园支行贷款转存保证金签发银行承兑汇票并贴现，全部资金回流借款人行为中，作为业务负责人，负直接承办责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
陕西银监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2018年4月18日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
陕银监罚决字〔2018〕46号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
景杰 |
|
|
单位 |
名称 |
— |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
— |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
在昆仑银行西安泾渭科技产业园支行贷款转存保证金签发银行承兑汇票并贴现，全部资金回流借款人行为中，作为主要负责人，负领导责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
陕西银监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2018年4月18日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
陕银监罚决字〔2018〕45号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
— |
|
|
单位 |
名称 |
昆仑银行股份有限公司西安泾渭科技产业园支行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
景杰 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
贷款转存保证金签发银行承兑汇票并贴现，资金回流借款人。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款28万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
陕西银监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2018年4月18日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
陕银监罚决字〔2018〕44号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
顾鹏飞 |
|
|
单位 |
名称 |
— |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
— |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
在昆仑银行西安未央湖花园支行贷款资金回流借款人，部分转为本行存款行为中，作为主要负责人，负领导责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
陕西银监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2018年4月18日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
陕银监罚决字〔2018〕43号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
— |
|
|
单位 |
名称 |
昆仑银行股份有限公司西安未央湖花园支行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
顾鹏飞 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
贷款资金回流借款人，部分转为本行存款。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款23万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
陕西银监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2018年4月18日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
陕银监罚决字〔2018〕42号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
— |
|
|
单位 |
名称 |
重庆银行股份有限公司西安经济技术开发区支行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
王华 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
遗失金融许可证且未报告。 |
||
|
行政处罚依据 |
《金融许可证管理办法》第十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
陕西银监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2018年4月18日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
商银监罚决字〔2018〕1号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
—— |
|
|
单位 |
名称 |
中国邮政储蓄银行股份有限 公司商洛市分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
王涛 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
向监管部门提供虚假、隐瞒重要事实的报告。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款25万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会商洛监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2018年2月24日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
汉银监罚决字〔2018〕4号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
—— |
|
|
单位 |
名称 |
长安银行股份有限公司汉中中心广场支行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
郑成国 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
内控执行不到位，以贷转存，存贷款冲时点，严重违反审慎经营规则。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款30万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会汉中监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2018年2月9日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
汉银监罚决字〔2018〕3号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
李海红 |
|
|
单位 |
名称 |
—— |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
—— |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对洋县农村信用合作联社贷款核销后责任认定和追究不到位、未严格执行贷后检查制度要求严重违反审慎经营规则行为，负直接管理责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会汉中监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2018年2月9日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
汉银监罚决字〔2018〕2号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
尤明生 |
|
|
单位 |
名称 |
—— |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
—— |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对洋县农村信用合作联社贷款核销后责任认定和追究不到位、未严格执行贷后检查制度要求严重违反审慎经营规则行为，负有领导责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会汉中监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2018年2月9日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
汉银监罚决字〔2018〕1号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
—— |
|
|
单位 |
名称 |
洋县农村信用合作联社 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
王龙海（代为履职） |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
贷款核销后责任认定和追究不到位、未严格执行贷后检查制度要求，严重违反审慎经营规则。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款35万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会汉中监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2018年2月9日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
陕银监罚决字〔2018〕40号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
— |
|
|
单位 |
名称 |
中国邮政储蓄银行陕西省分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
宋庆泽 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
不按照规定提供报表、报告等文件、资料。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国商业银行法》第八十条 |
||
|
行政处罚决定 |
责令改正，罚款25万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
陕西银监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2018年1月24日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
陕银监罚决字〔2018〕39号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
— |
|
|
单位 |
名称 |
西安银行股份有限公司 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
郭军 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
监管统计数据质量控制及管理信息系统建设不符合监管要求。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
责令改正，罚款25万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
陕西银监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2018年1月24日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
陕银监罚决字〔2018〕38号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
郭小川 |
|
|
单位 |
名称 |
— |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
— |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
在长安银行西安莲湖区支行信托贷款嵌套自营贷款形成资金空转、贷款挪用购买理财和提前解付质押存单行为中，作为业务经办人员，负承办责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
陕西银监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2018年1月24日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
陕银监罚决字〔2018〕37号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
桑捷 |
|
|
单位 |
名称 |
— |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
— |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
在长安银行西安莲湖区支行信托贷款嵌套自营贷款形成资金空转、贷款挪用购买理财和提前解付质押存单行为中，作为业务主办人员，负承办责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
陕西银监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2018年1月24日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
陕银监罚决字〔2018〕36号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
朱宁佳 |
|
|
单位 |
名称 |
— |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
— |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
在长安银行西安莲湖区支行信托贷款嵌套自营贷款形成资金空转、贷款挪用购买理财和提前解付质押存单行为中，作为业务有权审批人，负管理责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
陕西银监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2018年1月24日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
陕银监罚决字〔2018〕35号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
王海平 |
|
|
单位 |
名称 |
— |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
— |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
在长安银行西安市莲湖区支行信托贷款嵌套自营贷款形成资金空转、贷款挪用购买理财和提前解付质押存单违规行为中，作为主要负责人，负管理责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
陕西银监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2018年1月24日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
陕银监罚决字〔2018〕34号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
— |
|
|
单位 |
名称 |
长安银行股份有限公司西安莲湖区支行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
王海平 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
信托贷款嵌套自营贷款形成资金空转、贷款挪用购买理财和提前解付质押存单。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款35万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
陕西银监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2018年1月24日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
渭银监罚决字〔2018〕79号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
王云生 |
|
|
单位 |
名称 |
-- |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
-- |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对中国工商银行潼关县支行信贷管理严重违反审慎经营规则，负管理责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
渭南银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2018年1月16日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
渭银监罚决字〔2018〕78号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
张加征 |
|
|
单位 |
名称 |
-- |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
-- |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对渭南市临渭区农村信用合作联社信贷管理、内控管理严重违反审慎经营规则，负主要领导和管理责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告，罚款8万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
渭南银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2018年1月16日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
渭银监罚决字〔2018〕77号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
-- |
|
|
单位 |
名称 |
渭南市临渭区农村信用合作联社 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
张加征 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
渭南市临渭区农村信用合作联社信贷管理、内控管理严重违反审慎经营规则。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款300万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
渭南银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2018年1月16日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
渭银监罚决字〔2018〕76号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
孙启鸿 |
|
|
单位 |
名称 |
-- |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
-- |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对白水县农村信用合作联社信贷管理严重违反审慎经营规则，负主要领导和管理责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告，罚款6万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
渭南银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2018年1月16日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
渭银监罚决字〔2018〕75号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
-- |
|
|
单位 |
名称 |
白水县农村信用合作联社 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
姜建鹏 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
白水县农村信用合作联社信贷管理严重违反审慎经营规则。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款200万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
渭南银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2018年1月16日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
渭银监罚决字〔2018〕74号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
王增胜 |
|
|
单位 |
名称 |
-- |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
-- |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对蒲城县农村信用合作联社信贷管理、内控管理严重违反审慎经营规则，负主要领导责任和管理责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告，罚款8万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
渭南银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2018年1月16日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
渭银监罚决字〔2018〕73号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
-- |
|
|
单位 |
名称 |
蒲城县农村信用合作联社 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
王增胜 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
蒲城县农村信用合作联社信贷管理、内控管理严重违反审慎经营规则。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款300万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
渭南银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2018年1月16日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
渭银监罚决字〔2018〕72号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
仇洛平 |
|
|
单位 |
名称 |
-- |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
-- |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对富平县农村信用合作联社信贷管理、内控管理严重违反审慎经营规则，负主要领导和管理责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告，罚款8万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
渭南银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2018年1月16日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
渭银监罚决字〔2018〕71号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
-- |
|
|
单位 |
名称 |
富平县农村信用合作联社 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
仇洛平 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
富平县农村信用合作联社信贷管理、内控管理严重违反审慎经营规则。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款300万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
渭南银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2018年1月16日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
渭银监罚决字〔2018〕70号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
刘继宗 |
|
|
单位 |
名称 |
-- |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
-- |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对合阳县农村信用合作联社信贷管理严重违反审慎经营规则，负主要领导和管理责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告，罚款6万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
渭南银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2018年1月16日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
渭银监罚决字〔2018〕69号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
-- |
|
|
单位 |
名称 |
合阳县农村信用合作联社 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
谭宏财 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
合阳县农村信用合作联社信贷管理严重违反审慎经营规则。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款250万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
渭南银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2018年1月16日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
渭银监罚决字〔2018〕68号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
史同偕 |
|
|
单位 |
名称 |
-- |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
-- |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对澄城县农村信用合作联社信贷管理严重违反审慎经营规则，负主要领导和管理责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告，罚款6万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
渭南银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2018年1月16日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
渭银监罚决字〔2018〕67号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
-- |
|
|
单位 |
名称 |
澄城县农村信用合作联社 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
史同偕 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
澄城县农村信用合作联社信贷管理严重违反审慎经营规则。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款250万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
渭南银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2018年1月16日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
渭银监罚决字〔2018〕66号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
赵升社 |
|
|
单位 |
名称 |
-- |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
-- |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对大荔县农村信用合作联社信贷管理严重违反审慎经营规则，负主要领导和管理责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告，罚款6万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
渭南银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2018年1月16日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
渭银监罚决字〔2018〕65号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
-- |
|
|
单位 |
名称 |
大荔县农村信用合作联社 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
李建忠 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
大荔县农村信用合作联社信贷管理严重违反审慎经营规则。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款250万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
渭南银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2018年1月16日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
渭银监罚决字〔2018〕64号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
蒙贵民 |
|
|
单位 |
名称 |
-- |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
-- |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对华阴市农村信用合作联社信贷管理严重违反审慎经营规则，负主要领导和管理责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告，罚款6万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
渭南银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2018年1月16日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
渭银监罚决字〔2018〕63号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
-- |
|
|
单位 |
名称 |
华阴市农村信用合作联社 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
田东强 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
华阴市农村信用合作联社信贷管理严重违反审慎经营规则。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款250万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
渭南银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2018年1月16日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
渭银监罚决字〔2018〕62号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
谭宏财 |
|
|
单位 |
名称 |
-- |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
-- |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对渭南市华州区农村信用合作联社信贷管理严重违反审慎经营规则，负主要领导和管理责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告，罚款6万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
渭南银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2018年1月16日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
渭银监罚决字〔2018〕61号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
-- |
|
|
单位 |
名称 |
渭南市华州区农村信用合作联社 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
惠润虎 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
渭南市华州区农村信用合作联社信贷管理严重违反审慎经营规则。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款150万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
渭南银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2018年1月16日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
渭银监罚决字〔2018〕60号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
王建红 |
|
|
单位 |
名称 |
-- |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
-- |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对潼关县农村信用合作联社信贷管理严重违反审慎经营规则，负承办责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
渭南银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2018年1月16日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
渭银监罚决字〔2018〕59号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
张艺林 |
|
|
单位 |
名称 |
-- |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
-- |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对潼关县农村信用合作联社内控管理严重违反审慎经营规则，负承办责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
渭南银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2018年1月16日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
渭银监罚决字〔2018〕58号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
刘娟英 |
|
|
单位 |
名称 |
-- |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
-- |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对潼关县农村信用合作联社内控管理严重违反审慎经营规则，负承办责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
渭南银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2018年1月16日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
渭银监罚决字〔2018〕57号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
张小星 |
|
|
单位 |
名称 |
-- |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
-- |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对潼关县农村信用合作联社内控管理严重违反审慎经营规则，负承办责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
渭南银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2018年1月16日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
渭银监罚决字〔2018〕56号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
王蓓 |
|
|
单位 |
名称 |
-- |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
-- |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对潼关县农村信用合作联社信贷管理严重违反审慎经营规则，负承办责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
渭南银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2018年1月16日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
渭银监罚决字〔2018〕55号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
张楠 |
|
|
单位 |
名称 |
-- |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
-- |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对潼关县农村信用合作联社信贷管理严重违反审慎经营规则，负承办责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
渭南银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2018年1月16日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
渭银监罚决字〔2018〕54号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
李冬 |
|
|
单位 |
名称 |
-- |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
-- |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对潼关县农村信用合作联社信贷管理严重违反审慎经营规则，负承办责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
渭南银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2018年1月16日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
渭银监罚决字〔2018〕53号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
唐增增 |
|
|
单位 |
名称 |
-- |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
-- |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对潼关县农村信用合作联社信贷管理严重违反审慎经营规则，负承办责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
渭南银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2018年1月16日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
渭银监罚决字〔2018〕52号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
马晓东 |
|
|
单位 |
名称 |
-- |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
-- |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对潼关县农村信用合作联社信贷管理严重违反审慎经营规则，负承办责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
渭南银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2018年1月16日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
渭银监罚决字〔2018〕51号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
杨攀 |
|
|
单位 |
名称 |
-- |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
-- |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对潼关县农村信用合作联社信贷管理严重违反审慎经营规则，负承办责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
渭南银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2018年1月16日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
渭银监罚决字〔2018〕50号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
顾少英 |
|
|
单位 |
名称 |
-- |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
-- |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对潼关县农村信用合作联社信贷管理、内控管理严重违反审慎经营规则，负承办责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
渭南银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2018年1月16日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
渭银监罚决字〔2018〕49号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
程兴伟 |
|
|
单位 |
名称 |
-- |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
-- |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对潼关县农村信用合作联社信贷管理严重违反审慎经营规则，负承办责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
渭南银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2018年1月16日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
渭银监罚决字〔2018〕48号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
王国亮 |
|
|
单位 |
名称 |
-- |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
-- |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对潼关县农村信用合作联社信贷管理严重违反审慎经营规则，负管理责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
取消高级管理人员2年的任职资格 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
渭南银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2018年1月16日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
渭银监罚决字〔2018〕47号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
杨强国 |
|
|
单位 |
名称 |
-- |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
-- |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对潼关县农村信用合作联社信贷管理、内控管理严重违反审慎经营规则，负管理责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
渭南银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2018年1月16日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
渭银监罚决字〔2018〕46号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
李春善 |
|
|
单位 |
名称 |
-- |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
-- |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对潼关县农村信用合作联社信贷管理、内控管理严重违反审慎经营规则，负管理责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
取消终身高级管理人员任职资格 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
渭南银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2018年1月16日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
渭银监罚决字〔2018〕45号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
王续红 |
|
|
单位 |
名称 |
-- |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
-- |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对潼关县农村信用合作联社信贷管理、内控管理严重违反审慎经营规则，负主要领导和管理责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
取消终身高管理人员任职资格 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
渭南银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2018年1月16日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
渭银监罚决字〔2018〕44号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
-- |
|
|
单位 |
名称 |
潼关县农村信用合作联社 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
党晓龙 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
潼关县农村信用合作联社信贷管理、内控管理严重违反审慎经营规则。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款450万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
渭南银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2018年1月16日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
渭银监罚决字〔2018〕43号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
段小宁 |
|
|
单位 |
名称 |
-- |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
-- |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对陕西省农村信用社联合社渭南办事处内控管理严重违反审慎经营规则，负主要领导和管理责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告，罚款10万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
渭南银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2018年1月16日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
渭银监罚决字〔2018〕42号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
李晓宁 |
|
|
单位 |
名称 |
-- |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
-- |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对中国邮政储蓄银行潼关县支行信贷管理、内控管理严重违反审慎经营规则，负经办责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
渭南银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2018年1月16日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
渭银监罚决字〔2018〕41号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
张慧 |
|
|
单位 |
名称 |
-- |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
-- |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对中国邮政储蓄银行潼关县支行信贷管理、内控管理严重违反审慎经营规则，负经办责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
渭南银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2018年1月16日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
渭银监罚决字〔2018〕40号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
倪超超 |
|
|
单位 |
名称 |
-- |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
-- |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对中国邮政储蓄银行潼关县支行信贷管理严重违反审慎经营规则，负经办责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
渭南银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2018年1月16日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
渭银监罚决字〔2018〕39号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
卢永涛 |
|
|
单位 |
名称 |
-- |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
-- |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对中国邮政储蓄银行潼关县支行信贷管理严重违反审慎经营规则，负经办责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
渭南银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2018年1月16日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
渭银监罚决字〔2018〕38号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
李宝丽 |
|
|
单位 |
名称 |
-- |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
-- |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对中国邮政储蓄银行潼关县支行信贷管理严重违反审慎经营规则，负经办责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
渭南银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2018年1月16日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
渭银监罚决字〔2018〕37号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
孙桂兰 |
|
|
单位 |
名称 |
-- |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
-- |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对中国邮政储蓄银行潼关县支行信贷管理严重违反审慎经营规则，负经办责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
渭南银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2018年1月16日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
渭银监罚决字〔2018〕36号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
徐妍 |
|
|
单位 |
名称 |
-- |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
-- |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对中国邮政储蓄银行潼关县支行信贷管理严重违反审慎经营规则，负经办责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
渭南银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2018年1月16日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
渭银监罚决字〔2018〕35号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
刘召 |
|
|
单位 |
名称 |
-- |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
-- |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对中国邮政储蓄银行潼关县支行信贷管理严重违反审慎经营规则，负经办责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
渭南银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2018年1月16日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
渭银监罚决字〔2018〕34号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
赵辉 |
|
|
单位 |
名称 |
-- |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
-- |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对中国邮政储蓄银行潼关县支行信贷管理严重违反审慎经营规则，负经办责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
渭南银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2018年1月16日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
渭银监罚决字〔2018〕33号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
张卫斌 |
|
|
单位 |
名称 |
-- |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
-- |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对中国邮政储蓄银行潼关县支行信贷管理、内控管理、业务创新严重违反审慎经营规则，负管理责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
渭南银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2018年1月16日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
渭银监罚决字〔2018〕32号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
雷锐敏 |
|
|
单位 |
名称 |
-- |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
-- |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对中国邮政储蓄银行潼关县支行信贷管理、内控管理、业务创新严重违反审慎经营规则，负主要领导和管理责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
取消终身高级管理人员任职资格 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
渭南银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2018年1月16日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
渭银监罚决字〔2018〕31号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
-- |
|
|
单位 |
名称 |
中国邮政储蓄银行股份有限公司潼关县支行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
雷锐敏 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
中国邮政储蓄银行潼关县支行信贷管理、内控管理、业务创新严重违反审慎经营规则。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款550万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
渭南银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2018年1月16日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
渭银监罚决字〔2018〕30号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
刘松涛 |
|
|
单位 |
名称 |
-- |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
-- |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对中国邮政储蓄银行渭南市分行信贷管理严重违反审慎经营规则，负承办责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
渭南银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2018年1月16日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
渭银监罚决字〔2018〕29号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
韩麦绒 |
|
|
单位 |
名称 |
-- |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
-- |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对中国邮政储蓄银行渭南市分行信贷管理严重违反审慎经营规则，负承办责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
渭南银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2018年1月16日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
渭银监罚决字〔2018〕28号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
程炜 |
|
|
单位 |
名称 |
-- |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
-- |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对中国邮政储蓄银行渭南市分行信贷管理严重违反审慎经营规则，负承办责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
渭南银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2018年1月16日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
渭银监罚决字〔2018〕27号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
吴建刚 |
|
|
单位 |
名称 |
-- |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
-- |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对中国邮政储蓄银行渭南市分行信贷管理严重违反审慎经营规则，负承办责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
渭南银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2018年1月16日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
渭银监罚决字〔2018〕26号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
杨峰 |
|
|
单位 |
名称 |
-- |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
-- |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对中国邮政储蓄银行渭南市分行信贷管理严重违反审慎经营规则，负承办责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
渭南银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2018年1月16日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
渭银监罚决字〔2018〕25号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
王星 |
|
|
单位 |
名称 |
-- |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
-- |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对中国邮政储蓄银行渭南市分行信贷管理严重违反审慎经营规则，负承办责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
渭南银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2018年1月16日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
渭银监罚决字〔2018〕24号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
仵沛 |
|
|
单位 |
名称 |
-- |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
-- |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对中国邮政储蓄银行渭南市分行信贷管理严重违反审慎经营规则，负承办责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
渭南银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2018年1月16日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
渭银监罚决字〔2018〕23号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
许静 |
|
|
单位 |
名称 |
-- |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
-- |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对中国邮政储蓄银行渭南市分行信贷管理严重违反审慎经营规则，负承办责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
渭南银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2018年1月16日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
渭银监罚决字〔2018〕22号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
白乃平 |
|
|
单位 |
名称 |
-- |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
-- |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对中国邮政储蓄银行渭南市分行信贷管理严重违反审慎经营规则，负承办责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
渭南银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2018年1月16日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
渭银监罚决字〔2018〕21号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
王浩洋 |
|
|
单位 |
名称 |
-- |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
-- |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对中国邮政储蓄银行渭南市分行信贷管理严重违反审慎经营规则，负管理责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
渭南银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2018年1月16日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
渭银监罚决字〔2018〕20号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
邓小娟 |
|
|
单位 |
名称 |
-- |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
-- |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对中国邮政储蓄银行渭南市分行信贷管理严重违反审慎经营规则，负管理责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
渭南银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2018年1月16日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
渭银监罚决字〔2018〕19号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
闫雅萍 |
|
|
单位 |
名称 |
-- |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
-- |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对中国邮政储蓄银行渭南市分行信贷管理严重违反审慎经营规则，负管理责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
渭南银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2018年1月16日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
渭银监罚决字〔2018〕18号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
同丛荣 |
|
|
单位 |
名称 |
-- |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
-- |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对中国邮政储蓄银行渭南市分行信贷管理严重违反审慎经营规则，负承办责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
渭南银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2018年1月16日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
渭银监罚决字〔2018〕17号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
王磊 |
|
|
单位 |
名称 |
-- |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
-- |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对中国邮政储蓄银行渭南市分行信贷管理严重违反审慎经营规则，负承办责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
渭南银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2018年1月16日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
渭银监罚决字〔2018〕16号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
万军贤 |
|
|
单位 |
名称 |
-- |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
-- |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对中国邮政储蓄银行渭南市分行信贷管理、业务创新、内控管理严重违反审慎经营规则，负管理责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
渭南银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2018年1月16日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
渭银监罚决字〔2018〕15号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
姚普民 |
|
|
单位 |
名称 |
-- |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
-- |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对中国邮政储蓄银行渭南市分行信贷管理、业务创新、内控管理严重违反审慎经营规则，负重要管理责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告，罚款10万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
渭南银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2018年1月16日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
渭银监罚决字〔2018〕14号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
贾党臣 |
|
|
单位 |
名称 |
-- |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
-- |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对中国邮政储蓄银行渭南市分行信贷管理、内部审计、业务创新、内控管理严重违反审慎经营规则，负主要领导和管理责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告，罚款8万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
渭南银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2018年1月16日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
渭银监罚决字〔2018〕13号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
-- |
|
|
单位 |
名称 |
中国邮政储蓄银行股份有限公司渭南市分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
张宏 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
中国邮政储蓄银行渭南市分行信贷管理、内部审计、业务创新、内控管理严重违反审慎经营规则。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款350万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
渭南银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2018年1月16日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
渭银监罚决字〔2018〕12号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
薛秋霞 |
|
|
单位 |
名称 |
-- |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
-- |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对中国工商银行潼关县支行信贷管理严重违反审慎经营规则，负直接责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
渭南银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2018年1月16日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
渭银监罚决字〔2018〕11号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
王天友 |
|
|
单位 |
名称 |
-- |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
-- |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对中国工商银行潼关县支行信贷管理严重违反审慎经营规则，负直接责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
渭南银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2018年1月16日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
渭银监罚决字〔2018〕10号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
吉豫钢 |
|
|
单位 |
名称 |
-- |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
-- |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对中国工商银行潼关县支行信贷管理严重违反审慎经营规则，负直接责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
渭南银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2018年1月16日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
渭银监罚决字〔2018〕9号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
徐建平 |
|
|
单位 |
名称 |
-- |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
-- |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对中国工商银行潼关县支行信贷管理严重违反审慎经营规则，负直接责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
渭南银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2018年1月16日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
渭银监罚决字〔2018〕8号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
庄恒军 |
|
|
单位 |
名称 |
-- |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
-- |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对中国工商银行潼关县支行信贷管理严重违反审慎经营规则，负管理责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
取消高级管理人员任职资格十年 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
渭南银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2018年1月16日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
渭银监罚决字〔2018〕7号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
-- |
|
|
单位 |
名称 |
中国工商银行股份有限公司潼关县支行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
张四川 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
中国工商银行股份有限公司潼关县支行信贷管理严重违反审慎经营规则。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款200万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
渭南银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2018年1月16日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
渭银监罚决字〔2018〕6号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
肖军 |
|
|
单位 |
名称 |
-- |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
-- |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对中国工商银行渭南分行内控管理、金融创新严重违反审慎经营规则，负管理责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
渭南银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2018年1月16日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
渭银监罚决字〔2018〕5号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
史长生 |
|
|
单位 |
名称 |
-- |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
-- |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对中国工商银行渭南分行内控管理、金融创新严重违反审慎经营规则，负管理责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
渭南银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2018年1月16日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
渭银监罚决字〔2018〕4号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
陈东平 |
|
|
单位 |
名称 |
-- |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
-- |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对中国工商银行渭南分行内控管理、金融创新严重违反审慎经营规则，负管理责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
渭南银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2018年1月16日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
渭银监罚决字〔2018〕3号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
齐韩城 |
|
|
单位 |
名称 |
-- |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
-- |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对中国工商银行渭南分行内控管理、金融创新严重违反审慎经营规则，负管理责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
渭南银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2018年1月16日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
渭银监罚决字〔2018〕2号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
仪彦龙 |
|
|
单位 |
名称 |
-- |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
-- |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对中国工商银行渭南分行内控管理、金融创新严重违反审慎经营规则，负主要管理责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告，罚款6万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
渭南银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2018年1月16日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
渭银监罚决字〔2018〕1号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
-- |
|
|
单位 |
名称 |
中国工商银行股份有限公司渭南分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
张宏亮 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
中国工商银行渭南分行内控管理、金融创新严重违反审慎经营规则。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款150万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
渭南银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2018年1月16日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
陕银监罚决字〔2018〕41号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
李继宏 |
|
|
单位 |
名称 |
— |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
— |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对西安市长安区农村信用合作联社个人贷款业务及信贷管理严重违反审慎经营规则，负领导责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告，罚款10万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
陕西银监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2018年1月16日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
陕银监罚决字〔2018〕33号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
徐豪 |
|
|
单位 |
名称 |
— |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
— |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对西安市长安区农村信用合作联社个人贷款业务及信贷管理严重违反审慎经营规则，负直接责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
陕西银监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2018年1月16日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
陕银监罚决字〔2018〕32号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
王乐 |
|
|
单位 |
名称 |
— |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
— |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对西安市长安区农村信用合作联社个人贷款业务及信贷管理严重违反审慎经营规则，负直接责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
陕西银监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2018年1月16日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
陕银监罚决字〔2018〕31号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
赵鑫 |
|
|
单位 |
名称 |
— |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
— |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对西安市长安区农村信用合作联社个人贷款业务及信贷管理严重违反审慎经营规则，负直接责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
陕西银监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2018年1月16日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
陕银监罚决字〔2018〕30号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
鲁哲 |
|
|
单位 |
名称 |
— |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
— |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对西安市长安区农村信用合作联社个人贷款业务及信贷管理严重违反审慎经营规则，负直接责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
陕西银监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2018年1月16日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
陕银监罚决字〔2018〕29号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
王全胜 |
|
|
单位 |
名称 |
— |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
— |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对西安市长安区农村信用合作联社个人贷款业务及信贷管理严重违反审慎经营规则，负直接责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告，罚款10万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
陕西银监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2018年1月16日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
陕银监罚决字〔2018〕28号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
梁娜 |
|
|
单位 |
名称 |
— |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
— |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对西安市长安区农村信用合作联社个人贷款业务及信贷管理严重违反审慎经营规则，负直接管理责任、主要审批责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告，罚款6万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
陕西银监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2018年1月16日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
陕银监罚决字〔2018〕27号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
赵刚 |
|
|
单位 |
名称 |
— |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
— |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对西安市长安区农村信用合作联社个人贷款业务及信贷管理严重违反审慎经营规则，负直接管理责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
取消高级管理人员任职资格一年 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
陕西银监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2018年1月16日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
陕银监罚决字〔2018〕26号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
崔永红 |
|
|
单位 |
名称 |
— |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
— |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对西安市长安区农村信用合作联社个人贷款业务及信贷管理严重违反审慎经营规则，负管理责任、领导责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
取消高级管理人员任职资格三年 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
陕西银监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2018年1月16日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
陕银监罚决字〔2018〕25号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
常新元 |
|
|
单位 |
名称 |
— |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
— |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对西安市长安区农村信用合作联社个人贷款业务及信贷管理严重违反审慎经营规则，负领导责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
取消终身高级管理人员任职资格 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
陕西银监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2018年1月16日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
陕银监罚决字〔2018〕24号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
— |
|
|
单位 |
名称 |
西安市长安区农村信用合作联社 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
常新元 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
个人贷款业务及信贷管理严重违反审慎经营规则。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款400万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
陕西银监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2018年1月16日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
陕银监罚决字〔2018〕23号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
毛中强 |
|
|
单位 |
名称 |
— |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
— |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对陕西省农村信用社联合社防范和处置农村合作机构风险以及内控合规管理严重违反审慎经营规则，负直接管理责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
陕西银监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2018年1月16日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
陕银监罚决字〔2018〕22号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
李均 |
|
|
单位 |
名称 |
— |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
— |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对陕西省农村信用社联合社防范和处置农村合作机构风险以及内控合规管理严重违反审慎经营规则，负直接管理责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
陕西银监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2018年1月16日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
陕银监罚决字〔2018〕21号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
冯磊 |
|
|
单位 |
名称 |
— |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
— |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对陕西省农村信用社联合社防范和处置农村合作机构风险以及内控合规管理严重违反审慎经营规则，负直接管理责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
陕西银监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2018年1月16日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
陕银监罚决字〔2018〕20号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
李建军 |
|
|
单位 |
名称 |
— |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
— |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对陕西省农村信用社联合社防范和处置农村合作机构风险以及内控合规管理严重违反审慎经营规则，负直接管理责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
陕西银监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2018年1月16日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
陕银监罚决字〔2018〕19号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
王力 |
|
|
单位 |
名称 |
— |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
— |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对陕西省农村信用社联合社渭南办事处防范和处置农村合作机构风险以及内控合规管理严重违反审慎经营规则，负直接管理责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
陕西银监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2018年1月16日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
陕银监罚决字〔2018〕18号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
周社敏 |
|
|
单位 |
名称 |
— |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
— |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对陕西省农村信用社联合社及其渭南办事处防范和处置农村合作机构风险以及内控合规管理严重违反审慎经营规则，负直接管理责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
陕西银监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2018年1月16日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
陕银监罚决字〔2018〕17号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
赵小成 |
|
|
单位 |
名称 |
— |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
— |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对陕西省农村信用社联合社渭南办事处防范和处置农村合作机构风险以及内控合规管理严重违反审慎经营规则，负直接管理责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告，罚款8万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
陕西银监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2018年1月16日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
陕银监罚决字〔2018〕16号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
郭文华 |
|
|
单位 |
名称 |
— |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
— |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对陕西省农村信用社联合社及其渭南办事处防范和处置农村合作机构风险以及内控合规管理严重违反审慎经营规则，负直接管理责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告，罚款20万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
陕西银监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2018年1月16日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
陕银监罚决字〔2018〕15号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
宋林祥 |
|
|
单位 |
名称 |
— |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
— |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对陕西省农村信用社联合社渭南办事处防范和处置农村合作机构风险以及内控合规管理严重违反审慎经营规则，负直接管理责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
陕西银监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2018年1月16日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
陕银监罚决字〔2018〕14号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
陈又林 |
|
|
单位 |
名称 |
— |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
— |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对陕西省农村信用社联合社防范和处置农村合作机构风险以及内控合规管理严重违反审慎经营规则，负领导责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
陕西银监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2018年1月16日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
陕银监罚决字〔2018〕13号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
文瑞盈 |
|
|
单位 |
名称 |
— |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
— |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对陕西省农村信用社联合社防范和处置农村合作机构风险以及内控合规管理严重违反审慎经营规则，负领导责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告，罚款10万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
陕西银监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2018年1月16日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
陕银监罚决字〔2018〕12号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
— |
|
|
单位 |
名称 |
陕西省农村信用社联合社 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
赵永军 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
防范和处置农村合作机构风险以及内控合规管理严重违反审慎经营规则。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款500万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
陕西银监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2018年1月16日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
陕银监罚决字〔2018〕11号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
张晓兴 |
|
|
单位 |
名称 |
— |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
— |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对中国邮政储蓄银行股份有限公司陕西省分行制度和机制建设不健全，内部控制和风险管理不到位，严重违反审慎经营规则，负承办责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
陕西银监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2018年1月16日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
陕银监罚决字〔2018〕10号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
种霁 |
|
|
单位 |
名称 |
— |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
— |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对中国邮政储蓄银行股份有限公司陕西省分行制度和机制建设不健全，内部控制和风险管理不到位，严重违反审慎经营规则，负管理责任及承办责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
陕西银监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2018年1月16日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
陕银监罚决字〔2018〕9号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
张伟 |
|
|
单位 |
名称 |
— |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
— |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对中国邮政储蓄银行股份有限公司陕西省分行制度和机制建设不健全，内部控制和风险管理不到位，严重违反审慎经营规则，负管理责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
陕西银监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2018年1月16日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
陕银监罚决字〔2018〕8号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
史战胜 |
|
|
单位 |
名称 |
— |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
— |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对中国邮政储蓄银行股份有限公司陕西省分行制度和机制建设不健全，内部控制和风险管理不到位，严重违反审慎经营规则，负管理责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
陕西监管局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2018年1月16日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
陕银监罚决字〔2018〕7号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
任威 |
|
|
单位 |
名称 |
— |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
— |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对中国邮政储蓄银行股份有限公司陕西省分行制度和机制建设不健全，内部控制和风险管理不到位,严重违反审慎经营规则，负管理责任、领导责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
陕西银监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2018年1月16日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
陕银监罚决字〔2018〕6号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
— |
|
|
单位 |
名称 |
中国邮政储蓄银行股份有限公司陕西省分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
宋庆泽 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
制度和机制建设不健全，内部控制和风险管理不到位，严重违反审慎经营规则。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款100万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
陕西银监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2018年1月16日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
陕银监罚决字〔2018〕5号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
郑永安 |
|
|
单位 |
名称 |
— |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
— |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对工行陕西省分行内控管理严重违反审慎经营规则，负管理责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
陕西银监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2018年1月16日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
陕银监罚决字〔2018〕4号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
吕兵 |
|
|
单位 |
名称 |
— |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
— |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对工行陕西省分行内控管理严重违反审慎经营规则，负管理责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
陕西银监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2018年1月16日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
陕银监罚决字〔2018〕3号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
叶翠莲 |
|
|
单位 |
名称 |
— |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
— |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对工行陕西省分行内控管理严重违反审慎经营规则，负管理责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
陕西银监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2018年1月16日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
陕银监罚决字〔2018〕2号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
田亚欧 |
|
|
单位 |
名称 |
— |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
— |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对工行陕西省分行内控管理严重违反审慎经营规则，负领导责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
陕西银监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2018年1月16日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
陕银监罚决字〔2018〕1号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
— |
|
|
单位 |
名称 |
中国工商银行股份有限公司 陕西省分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
高志新 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
内控管理严重违反审慎经营规则。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款50万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
陕西银监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2018年1月16日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
宝银监罚决字﹝2018﹞1号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
— |
|
|
单位 |
名称 |
扶风县农村信用合作联社 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
乔建华 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
扶风县农村信用合作联社未经任职资格审查任命理事、高级管理人员。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
处以罚款30万元的行政处罚 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会宝鸡监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2018年1月23日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
宝银监罚决字﹝2017﹞5号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
— |
|
|
单位 |
名称 |
陈仓区农村信用合作联社 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
何宏斌 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
2016年12月，陈仓区农村信用合作联社发放个人贷款4笔80万元，发放贷款中，存在虚增存贷款行为。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条
|
||
|
行政处罚决定 |
处以罚款25万元的行政处罚 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会宝鸡监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2017年12月28日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
渭银监罚决字〔2017〕4号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
— |
|
|
单位 |
名称 |
华阴市农村信用合作联社 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
田东强 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
贷款三查不尽职，严重违反审慎经营规则。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
责令改正，并处罚款21万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
渭南银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2017年12月29日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
渭银监罚决字〔2017〕3号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
－ |
|
|
单位 |
名称 |
长安银行股份有限公司韩城市支行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
师峰军 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
未经贷前调查违规发放流动资金贷款。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款25万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
渭南银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2017年12月15日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
陕银监罚决字〔2017〕93号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
杨芳 |
|
|
单位 |
名称 |
— |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
— |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对工商银行陕西省分行理财资金投资非标准化债权资产投后管理不严行为，负管理责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
给予警告的行政处罚。 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
陕西银监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2017年12月11日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
陕银监罚决字〔2017〕92号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
马晓英 |
|
|
单位 |
名称 |
— |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
— |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对工商银行陕西省分行理财资金投资非标准化债权资产投后管理不严行为，负管理责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
给予警告的行政处罚。 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
陕西银监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2017年12月11日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
陕银监罚决字〔2017〕91号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
宋联海 |
|
|
单位 |
名称 |
— |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
— |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对工商银行陕西省分行理财资金投资非标准化债权资产投后管理不严行为，负管理责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
给予警告的行政处罚 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
陕西银监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2017年12月11日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
陕银监罚决字〔2017〕90号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
— |
|
|
单位 |
名称 |
中国工商银行股份有限公司陕西省分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
高志新 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
理财资金投资非标准化债权资产投后管理不严。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
处以罚款42万元的行政处罚。 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
陕西银监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2017年12月11日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
陕银监罚决字〔2017〕89号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
韩更章 |
|
|
单位 |
名称 |
— |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
— |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对工商银行陕西省分行未经行政许可终止下辖支行营业行为，负管理责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
给予警告的行政处罚。 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
陕西银监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2017年12月11日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
陕银监罚决字〔2017〕88号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
李建军 |
|
|
单位 |
名称 |
— |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
— |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对工商银行陕西省分行未经行政许可终止下辖支行营业行为，负管理责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
给予警告的行政处罚 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
陕西银监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2017年12月11日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
陕银监罚决字〔2017〕87号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
— |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
高志新 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
未经行政许可终止下辖支行营业。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
处以罚款53万元的行政处罚。 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
陕西银监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2017年12月11日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
陕银监罚决字〔2017〕86号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
赵文婷 |
|
|
单位 |
名称 |
— |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
— |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对长安银行股份有限公司西安交大商业街支行贷前调查不尽职，超实际需求发放流动资金贷款，负承办责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
给予警告的行政处罚。 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
陕西银监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2017年12月11日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
陕银监罚决字〔2017〕85号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
杨博 |
|
|
单位 |
名称 |
— |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
— |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对长安银行股份有限公司西安交大商业街支行贷前调查不尽职，超实际需求发放流动资金贷款，负领导责任和管理责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
给予警告的行政处罚。 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
陕西银监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2017年12月11日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
陕银监罚决字〔2017〕84号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
— |
|
|
单位 |
名称 |
长安银行股份有限公司西安交大商业街支行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
赵磊 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
信贷业务中，存在贷前调查不尽职，超实际需求发放流动资金贷款行为。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
处以罚款25万元的行政处罚 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
陕西银监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2017年12月11日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
陕银监罚决字〔2017〕83号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
李蒙 |
|
|
单位 |
名称 |
— |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
— |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对长安银行股份有限公司西安未央区支行贷前调查不尽职，超实际需求发放流动资金贷款行为，负承办责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
给予警告的行政处罚。 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
陕西银监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2017年12月11日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
陕银监罚决字〔2017〕82号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
叶浩 |
|
|
单位 |
名称 |
— |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
— |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对长安银行股份有限公司西安未央区支行贷前调查不尽职，超实际需求发放流动资金贷款行为，负领导责任和管理责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
给予警告的行政处罚。 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
陕西银监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2017年12月11日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
陕银监罚决字〔2017〕81号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
— |
|
|
单位 |
名称 |
长安银行股份有限公司西安未央区支行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
崔永平 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
信贷业务中，存在贷前调查不尽职，超实际需求发放流动资金贷款行为。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
处以罚款25万元的行政处罚 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
陕西银监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2017年12月11日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
陕银监罚决字〔2017〕80号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
芦江涛 |
|
|
单位 |
名称 |
— |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
— |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对中国民生银行股份有限公司西安分行违规办理票据转贴现业务，承担经办责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
给予警告的行政处罚。 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
陕西银监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2017年12月11日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
陕银监罚决字〔2017〕79号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
李岩 |
|
|
单位 |
名称 |
— |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
— |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对中国民生银行股份有限公司西安分行违规办理票据转贴现业务，承担经办责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
给予警告的行政处罚。 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
陕西银监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2017年12月11日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
陕银监罚决字〔2017〕78号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
杨濬铭 |
|
|
单位 |
名称 |
— |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
— |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对中国民生银行股份有限公司西安分行违规办理票据转贴现业务，承担管理责任和监督责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
给予警告的行政处罚。 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
陕西银监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2017年12月11日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
陕银监罚决字〔2017〕77号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
中国民生银行股份有限公司西安分行 |
|
|
单位 |
名称 |
— |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
— |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
授信中存在贷款资金转作银承保证金（定期存款），改变贷款用途；违规办理票据转贴现业务；将同业存款变相纳入一般性存款核算、虚增存款规模等严重违反审慎经营规则行为。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
对贷款资金转作银承保证金（定期存款）改变贷款用途行为处以25万元罚款的行政处罚；对违规办理票据转贴现业务的违法行为处以30万元罚款的行政处罚；对将同业存款变相纳入一般性存款核算、虚增存款规模的行为处以人民币25万元罚款的行政处罚。合计处以80万元罚款的行政处罚。 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
陕西银监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2017年12月11日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
陕银监罚决字〔2017〕76号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
张涛 |
|
|
单位 |
名称 |
— |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
— |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
在中国华融资产管理股份有限公司陕西省分公司违规收购银行非不良资产中，负主要领导责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
给予警告的行政处罚。 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
陕西银监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2017年12月11日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
陕银监罚决字〔2017〕75号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
— |
|
|
单位 |
名称 |
中国华融资产管理股份有限公司陕西省分公司 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
张涛 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
在不良贷款处置业务中，违规收购银行非不良资产。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
处以罚款30万元的行政处罚 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
陕西银监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2017年12月11日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
安银监罚决字〔2017〕7号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
郑伦志 |
|
|
单位 |
名称 |
— |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
— |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对宁陕农商行违反审慎经营规则开展贷款业务，负有领导责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
给予警告的行政处罚 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会安康监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2017年12月4日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
安银监罚决字〔2017〕6号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
— |
|
|
单位 |
名称 |
陕西宁陕农村商业银行股份有限公司 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
王显荣 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
流动资金贷款业务贷前检查不尽职，贷后管理不严，违反审慎经营规则。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
责令改正，并处以35万元罚款的行政处罚 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会安康监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2017年12月4日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
咸银监罚决字〔2017〕5号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
魏文博 |
|
|
单位 |
名称 |
—— |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
—— |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对农业发展银行咸阳市分行信贷管理不到位，形成大额不良贷款，负领导责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条、《银行业金融机构董事（理事）和高级管理人员任职资格管理办法》第二十九条。 |
||
|
行政处罚决定 |
取消终身银行业高管任职资格 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
咸阳银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2017年12月7日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
咸银监罚决字〔2017〕4号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
王铁军 |
|
|
单位 |
名称 |
—— |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
—— |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对农业发展银行咸阳市分行信贷管理不到位，形成大额不良贷款，负领导责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条、《银行业金融机构董事（理事）和高级管理人员任职资格管理办法》第二十九条。 |
||
|
行政处罚决定 |
取消终身银行业高管任职资格 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
咸阳银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2017年11月28日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
榆银监罚决字〔2017〕15号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
—— |
|
|
单位 |
名称 |
中国邮政储蓄银行榆林市分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
高维德 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
该行未严格管理控制贷款资金支付，导致流动资金贷款用于固定资产投资。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
处以罚款25万元的行政处罚 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会榆林监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2017年11月13日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
榆银监罚决字〔2017〕14号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
—— |
|
|
单位 |
名称 |
中国工商银行榆林分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
王益武 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
向企业发放贷款时违规转嫁经营成本 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国商业银行法》第七十三条 |
||
|
行政处罚决定 |
处以罚款10万元的行政处罚 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会榆林监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2017年11月13日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
榆银监罚决字〔2017〕13号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
—— |
|
|
单位 |
名称 |
中国银行榆林分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
苏文彪 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
该行办理银行承兑汇票业务贸易背景真实性审查不严，未严格审核税收证明资料导致重复使用增值税发票。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
处以罚款20万元的行政处罚 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会榆林监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2017年11月13日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
铜银监罚决字〔2017〕2号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
—— |
|
|
单位 |
名称 |
铜川市耀州区农村信用合作联社 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
吴海民 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
耀州区农村信用合作联社在信贷管理中，贷前调查未尽职，贷后管理不严，严重违反了审慎经营规则。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
处以35万元罚款 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会铜川监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2017年11月24日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
陕银监罚决字〔2017〕74号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
郭彦芳 |
|
|
单位 |
名称 |
— |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
— |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对光大银行西安分行贷款资金部分回流后转存为银承保证金行为，负承办责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
给予警告的行政处罚。 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
陕西银监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
陕银监罚决字〔2017〕73号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
张剑辉 |
|
|
单位 |
名称 |
— |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
— |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对光大银行西安分行贷款资金部分回流后转存为银承保证金，负管理责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
给予警告的行政处罚。 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
陕西银监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
陕银监罚决字〔2017〕72号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
— |
|
|
单位 |
名称 |
中国光大银行股份有限公司西安分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
黄学军 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
贷款资金部分回流后转存为银承保证金。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
处以罚款三十万元的行政处罚。 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
陕西银监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
陕银监罚决字〔2017〕71号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
何智娟 |
|
|
单位 |
名称 |
— |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
— |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对交通银行西安大雁塔支行贷后管理不严，贷款资金回流归还流动资金贷款负承办责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
给予警告的行政处罚。 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
陕西银监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
陕银监罚决字〔2017〕70号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
刘芳晓雪 |
|
|
单位 |
名称 |
— |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
— |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对交通银行西安大雁塔支行贷后管理不严，贷款资金回流归还流动资金贷款负承办责任和管理责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
给予警告的行政处罚。 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
陕西银监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
陕银监罚决字〔2017〕69号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
— |
|
|
单位 |
名称 |
交通银行股份有限公司西安大雁塔支行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
赵琳 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
贷后管理不严，贷款资金回流归还流动资金贷款。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
处以罚款三十万元的行政处罚。 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
陕西银监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
陕银监罚决字〔2017〕68号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
— |
|
|
单位 |
名称 |
中国银行股份有限公司陕西省分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
吴敏 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
发放委托贷款支付土地出让金。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
处以罚款四十八万元的行政处罚。 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
陕西银监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
陕银监罚决字〔2017〕67号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
王佩侬 |
|
|
单位 |
名称 |
— |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
— |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对中国银行二环世纪星支行固定资产贷款贷后管理不严，负承办责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
给予警告的行政处罚。 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
陕西银监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
陕银监罚决字〔2017〕66号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
訾守先 |
|
|
单位 |
名称 |
— |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
— |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对中国银行二环世纪星支行银承票据业务审核把关不严，负承办责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
给予警告的行政处罚。 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
陕西银监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
陕银监罚决字〔2017〕65号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
何军 |
|
|
单位 |
名称 |
— |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
— |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对中国银行二环世纪星支行银承票据业务审核把关不严、固定资产贷款贷后管理不严，负管理责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
给予警告的行政处罚。 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
陕西银监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
陕银监罚决字〔2017〕64号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
— |
|
|
单位 |
名称 |
中国银行股份有限公司西安二环世纪星支行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
贾学军 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
银承票据业务办理过程中贸易背景审查不严；固定资产贷款贷后管理不严，未按合同约定使用贷款。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
对银行承兑汇票贸易背景审查不严、固定资产贷款贷后管理不严两项违法违规行为分别处以二十五万元罚款，合并处以罚款五十万元的行政处罚。 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
陕西银监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
延银监罚决字[2017]7号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
—— |
|
|
单位 |
名称 |
志丹县农村信用合作联社 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
罗斌 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
违反程序发放贷款。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条。 |
||
|
行政处罚决定 |
处以罚款25万元的行政处罚。 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
延安银监分局。 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
延银监罚决字[2017]6号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
—— |
|
|
单位 |
名称 |
延安农村商业银行股份有限公司 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
高小鹏 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
贷款风险分类不准。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条。 |
||
|
行政处罚决定 |
处以罚款三十五万元的行政处罚。 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
延安银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
延银监罚决字[2017]5号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
—— |
|
|
单位 |
名称 |
长安银行延安分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
常英 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
贷款管理严重违反审慎经营规则(贷款风险分类不准;贷前调查和贷后管理不审慎)。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条。 |
||
|
行政处罚决定 |
处以罚款三十万元的行政处罚。 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
延安银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
延银监罚决字[2017]4号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
—— |
|
|
单位 |
名称 |
农业银行延安分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
申晓强 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
票据业务严重违反审慎经营规则(办理票据业务对贸易真实性要件审核不审慎)。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条。 |
||
|
行政处罚决定 |
处以罚款二十五万元罚款的行政处罚。 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
延安银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
延银监罚决字[2017]3号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
—— |
|
|
单位 |
名称 |
农业银行延安分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
申晓强 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
案防工作严重违反审慎经营规则(案防工作制度不健全,技防故障时间长、网点多)。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条。 |
||
|
行政处罚决定 |
处以罚款三十万元的行政处罚。 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
延安银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
延银监罚决字[2017]2号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
—— |
|
|
单位 |
名称 |
中国邮政储蓄银行安塞县化子坪营业所 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
何涛 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
损毁金融许可证 |
||
|
行政处罚依据 |
《金融许可证管理办法》第十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
责令整改，给予警告的行政处罚 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
延安银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
商银监罚决字〔2017〕18号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
张玮 |
|
|
单位 |
名称 |
—— |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
—— |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
其在“工行商洛分行员工侵占银行资金”案中，未能有效履行监督检查职责，工作存在漏洞，导致内部风险管控失效。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条第二项
|
||
|
行政处罚决定 |
给予警告的行政处罚 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会商洛监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2017年11月1日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
商银监罚决字〔2017〕17号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
李晖 |
|
|
单位 |
名称 |
—— |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
—— |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
其在“工行商洛分行员工侵占银行资金”案中，未能有效履行监督检查职责，工作存在漏洞，导致内部风险管控失效。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条第二项
|
||
|
行政处罚决定 |
给予警告的行政处罚 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会商洛监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2017年11月1日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
商银监罚决字〔2017〕16号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
杨立红 |
|
|
单位 |
名称 |
—— |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
—— |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
其在“工行商洛分行员工侵占银行资金”案中，内控制度执行不到位；现金业务管理失当，工作存在漏洞。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条第二项
|
||
|
行政处罚决定 |
给予警告，并处以罚款人民币16万元的行政处罚。 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会商洛监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2017年10月24日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
商银监罚决字〔2017〕15号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
谢养志 |
|
|
单位 |
名称 |
—— |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
—— |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
其在“工行商洛分行员工侵占银行资金”案中，现金业务操作严重失当，长期侵占银行资金，是该案件的直接责任人。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条第三项
|
||
|
行政处罚决定 |
给予其禁止终身从事银行业工作的行政处罚。
|
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会商洛监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2017年11月1日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
商银监罚决字〔2017〕14号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
岳学锋 |
|
|
单位 |
名称 |
—— |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
—— |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
其在“工行商洛分行员工侵占银行资金”案中，现金业务操作严重失当。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条第二项
|
||
|
行政处罚决定 |
给予警告，并处以罚款人民币6万元的行政处罚。 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会商洛监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2017年10月24日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
商银监罚决字〔2017〕13号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
庾平红 |
|
|
单位 |
名称 |
—— |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
—— |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
其在“工行商洛分行员工侵占银行资金”案中，现金业务操作严重失当。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条第二项
|
||
|
行政处罚决定 |
给予警告，并处以罚款人民币6万元的行政处罚。 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会商洛监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2017年10月24日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
商银监罚决字〔2017〕12号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
赵勇 |
|
|
单位 |
名称 |
—— |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
—— |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
其在“工行商洛分行员工侵占银行资金”案中，内控制度执行不到位；现金业务管理严重失当，工作存在漏洞。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条第二项
|
||
|
行政处罚决定 |
给予警告，并处以罚款人民币8万元的行政处罚。
|
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会商洛监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2017年10月24日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
商银监罚决字〔2017〕11号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
问世雄 |
|
|
单位 |
名称 |
—— |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
—— |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
其在“工行商洛分行员工侵占银行资金”案中，内控制度执行不到位；现金业务管理失当，工作存在漏洞。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条第三项
|
||
|
行政处罚决定 |
给予取消高级管理人员任职资格二年的行政处罚 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会商洛监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2017年11月1日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
商银监罚决字〔2017〕10号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
李太平 |
|
|
单位 |
名称 |
—— |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
—— |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
其在“工行商洛分行员工侵占银行资金”案中，内控制度执行不到位。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条第二项
|
||
|
行政处罚决定 |
给予警告的行政处罚 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会商洛监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2017年10月24日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
商银监罚决字〔2017〕9号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
王平 |
|
|
单位 |
名称 |
—— |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
—— |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
其在“工行商洛分行员工侵占银行资金”案中，现金业务操作失当，工作存在漏洞。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条第二项
|
||
|
行政处罚决定 |
给予警告的行政处罚 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会商洛监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2017年10月24日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
商银监罚决字〔2017〕8号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
郭军安 |
|
|
单位 |
名称 |
—— |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
—— |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
其在“工行商洛分行员工侵占银行资金”案中，现金业务操作失当，工作存在漏洞。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条第二项 |
||
|
行政处罚决定 |
给予警告的行政处罚 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会商洛监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2017年10月24日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
商银监罚决字〔2017〕7号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
任述敏 |
|
|
单位 |
名称 |
—— |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
—— |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
其在“工行商洛分行员工侵占银行资金”案中，内控制度执行不到位。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条第二项
|
||
|
行政处罚决定 |
给予警告的行政处罚 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会商洛监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2017年10月24日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
商银监罚决字〔2017〕6号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
杨斌 |
|
|
单位 |
名称 |
—— |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
—— |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
其在“工行商洛分行员工侵占银行资金”案中，内控制度执行不到位。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条第二项
|
||
|
行政处罚决定 |
给予警告的行政处罚 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会商洛监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2017年10月24日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
商银监罚决字〔2017〕5号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
王建平 |
|
|
单位 |
名称 |
—— |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
—— |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
其在“工行商洛分行员工侵占银行资金”案中，内控制度执行不到位。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条第二项
|
||
|
行政处罚决定 |
给予警告的行政处罚 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会商洛监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2017年10月25日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
商银监罚决字〔2017〕4号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
唐伯涛 |
|
|
单位 |
名称 |
—— |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
—— |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
其在“工行商洛分行员工侵占银行资金”案中，内控制度执行不到位；现金业务管理失当，工作存在漏洞。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条第二项
|
||
|
行政处罚决定 |
给予警告，并处以罚款人民币6万元的行政处罚。 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会商洛监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2017年10月24日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
商银监罚决字〔2017〕3号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
—— |
|
|
单位 |
名称 |
中国工商银行股份有限公司商洛分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
问世雄 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
该行在“工行商洛分行员工侵占银行资金”案中，内控制度执行不到位；现金业务管理失当，工作存在漏洞；严重违反审慎经营规则。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第五项
|
||
|
行政处罚决定 |
对该行两类严重违反审慎经营规则的行为分别处以罚款人民币50万元，合并处罚人民币100万元的行政处罚。 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会商洛监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2017年10月24日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
汉银监罚决字〔2017〕1号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
—— |
|
|
单位 |
名称 |
中国银行勉县支行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
李俊 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
银行承兑汇票贴现业务中，授信资料和贸易背景审查不严，严重违反审慎经营规则。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条
|
||
|
行政处罚决定 |
罚款25万元。 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
汉中银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2017年9月27日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
咸银监罚决字〔2017〕3号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
—— |
|
|
单位 |
名称 |
中国农业发展银行咸阳市分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
李社辉 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
信贷管理不到位，内部控制不符合监管要求。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条、第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款30万元，责令对其他直接责任人给予纪律处分。 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
咸阳银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2017年9月15日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
咸银监罚决字〔2017〕2号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
—— |
|
|
单位 |
名称 |
陕西彬县农村商业银行股份有限公司 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
苟君旭 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
陕西彬县农村商业银行股份有限公司以本行股权作为质押物发放贷款违反监管规定 |
||
|
行政处罚依据 |
《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》（中国银监会令2004年第3号）第四十二条、第四十三条 |
||
|
行政处罚决定 |
责令改正，并处23万元罚款；责令该行对责任人黄蓉、王文斌、陈伟、王鹏给予纪律处分 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
咸阳银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2017年8月31日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
咸银监罚决字〔2017〕1号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
—— |
|
|
单位 |
名称 |
陕西咸阳渭城农村商业银行股份有限公司 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
梁成林 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
陕西咸阳渭城农村商业银行股份有限公司以本行股权作为质押物发放贷款违反监管规定 |
||
|
行政处罚依据 |
《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》（中国银监会令2004年第3号）第四十二条、第四十三条 |
||
|
行政处罚决定 |
责令改正，并处26万元罚款；责令该行对责任人于伟、王艳给予纪律处分 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
咸阳银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2017年8月31日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
安银监罚决字〔2017〕5号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
—— |
|
|
单位 |
名称 |
中国银行股份有限公司安康分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
丁晓明 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
中国银行安康分行向安康市XX建材有限公司发放两笔流动资金贷款，贷款发放后借款人借道其他公司将贷款资金回流，该行贷后管理不到位。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
责令改正，并处以30万元罚款 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会安康监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2017.8.28 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
陕银监罚决字〔2017〕第63号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
张珂 |
|
|
单位 |
名称 |
--- |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
--- |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对西电集团财务有限责任公司开展同业业务未按监管要求进行授信管理负有直接责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会陕西监管局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2017.8.30 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
陕银监罚决字〔2017〕第62号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
--- |
|
|
单位 |
名称 |
西电集团财务有限责任公司 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
汪建忠 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
开展同业业务未按监管要求进行授信管理。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款25万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会陕西监管局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2017.8.30 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
陕银监罚决字〔2017〕第61号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
--- |
|
|
单位 |
名称 |
星展银行西安分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
星展银行西安分行开展业务过程中，未按质价对等原则提供金融服务，违规收取财务顾问费。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款40万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会陕西监管局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2017.8.30 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
宝银监罚决字〔2017〕4号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
—— |
|
|
单位 |
名称 |
中国光大银行股份有限公司宝鸡分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
王宏涛 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
2016年，中国光大银行股份有限公司宝鸡分行向宝鸡市XX房屋经营开发有限公司、陕西XXX投资集团有限公司、陕西XX置业建筑工程有限公司等四户借款人发放贷款过程中，存在以贷转存的行为。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中国银行业监督管理委员会关于整治银行业金融机构不规范经营的通知》（银监发〔2012〕３号）第一条、《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款30万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会宝鸡监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2017年8月2日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
宝银监罚决字〔2017〕3号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
—— |
|
|
单位 |
名称 |
中国农业发展银行宝鸡市分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
闫旭安 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
2016年，农业发展银行宝鸡市分行向陕西XX纺织有限责任公司发放产业化龙头企业棉花短期流动资金贷款6笔，并向该企业提供企业融资顾问服务。融资顾问服务主要成果文件对作为服务重点内容的融资方式分析、比较和结论简单描述，服务内容与所收取的费用相比质价不符。 |
||
|
行政处罚依据 |
《金融违法行为处罚办法》第十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款10万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会宝鸡监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2017年8月2日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
铜银监罚决字〔2017〕1号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
—— |
|
|
单位 |
名称 |
铜川市王益区农村信用合作联社 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
张杰 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
铜川市王益区农村信用合作联社未严格执行信贷资产风险分类标准，贷款分类不准确，违反审慎经营规则。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款30万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会铜川监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2017年6月1日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
陕银监罚决字〔2017〕60号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
高睿康 |
|
|
单位 |
名称 |
—— |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
—— |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
在秦农农商行违反审慎经营规则开展资金业务案中负管理责任和监督责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会陕西监管局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2017年5月31日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
陕银监罚决字〔2017〕59号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
刘晓军 |
|
|
单位 |
名称 |
—— |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
—— |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
在秦农农商行违反审慎经营规则开展资金业务案中负管理责任和监督责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会陕西监管局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2017年5月31日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
陕银监罚决字〔2017〕58号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
—— |
|
|
单位 |
名称 |
陕西秦农农村商业银行股份有限公司 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
赵永军 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
违反审慎经营规则开展资金业务。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款48万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会陕西监管局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2017年5月31日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
陕银监罚决字〔2017〕57号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
—— |
|
|
单位 |
名称 |
中国银行股份有限公司陕西省分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
吴敏 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
银行承兑汇票未全口径纳入授信范围、授信管理主体不统一。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款40万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会陕西监管局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2017年5月31日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
陕银监罚决字〔2017〕56号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
—— |
|
|
单位 |
名称 |
中国农业发展银行陕西省分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
马清 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
案防工作机制不完善，案防工作违反审慎经营规则。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款25万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会陕西监管局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2017年5月27日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
陕银监罚决字〔2017〕55号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
娄斌 |
|
|
单位 |
名称 |
—— |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
—— |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
在秦农农商行莲湖支行贷后管理不严，贷款用作银承汇票保证金案中负直接责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会陕西监管局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2017年5月27日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
陕银监罚决字〔2017〕54号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
严旭峰 |
|
|
单位 |
名称 |
—— |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
—— |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
在秦农农商行莲湖支行贷后管理不严，贷款用作银承汇票保证金案中负管理责任和监督责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会陕西监管局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2017年5月27日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
陕银监罚决字〔2017〕53号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
—— |
|
|
单位 |
名称 |
陕西秦农农村商业银行股份有限公司莲湖支行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
王润身 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
贷后管理不严，贷款用作银承汇票保证金，违反监管规定。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款22万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会陕西监管局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2017年5月27日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
陕银监罚决字〔2017〕52号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
王瑛 |
|
|
单位 |
名称 |
—— |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
—— |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
在秦农农商行雁塔支行固定资产贷款受托支付违反监管规定案中负直接责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会陕西监管局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2017年5月27日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
陕银监罚决字〔2017〕51号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
吕军 |
|
|
单位 |
名称 |
—— |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
—— |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
在秦农农商行雁塔支行固定资产贷款受托支付违反监管规定案中负管理责任和监督责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会陕西监管局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2017年5月27日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
陕银监罚决字〔2017〕50号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
—— |
|
|
单位 |
名称 |
陕西秦农农村商业银行股份有限公司雁塔支行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
李群燕 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
固定资产资金贷款未按贷款用途进行受托支付，违反监管规定。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款35万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会陕西监管局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2017年5月27日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
陕银监罚决字〔2017〕49号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
周勇安 |
|
|
单位 |
名称 |
—— |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
—— |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
在秦农农商行营业部固定资产贷款受托支付违反监管规定案中负直接责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会陕西监管局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2017年5月27日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
陕银监罚决字〔2017〕48号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
刘静弼 |
|
|
单位 |
名称 |
—— |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
—— |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
在秦农农商行营业部固定资产贷款受托支付违反监管规定案中负管理责任和监督责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会陕西监管局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2017年5月27日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
陕银监罚决字〔2017〕47号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
曹永新 |
|
|
单位 |
名称 |
—— |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
—— |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
在秦农农商行营业部固定资产贷款受托支付违反监管规定案中负管理责任和监督责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会陕西监管局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2017年5月27日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
陕银监罚决字〔2017〕46号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
—— |
|
|
单位 |
名称 |
陕西秦农农村商业银行股份有限公司营业部 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
田涛 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
固定资产资金贷款未按贷款用途进行受托支付，违反监管规定。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款30万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会陕西监管局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2017年5月27日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
陕银监罚决字〔2017〕45号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
李鹏 |
|
|
单位 |
名称 |
—— |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
—— |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
在秦农农商行高新支行固定资产贷款受托支付违反监管规定案中负直接责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会陕西监管局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2017年5月27日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
陕银监罚决字〔2017〕44号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
杨凤霞 |
|
|
单位 |
名称 |
—— |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
—— |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
在秦农农商行高新支行固定资产贷款受托支付违反监管规定案中负管理责任和监督责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会陕西监管局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2017年5月27日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
陕银监罚决字〔2017〕43号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
许茜 |
|
|
单位 |
名称 |
—— |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
—— |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
在秦农农商行高新支行固定资产贷款受托支付违反监管规定案中负管理责任和监督责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会陕西监管局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2017年5月27日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
陕银监罚决字〔2017〕42号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
—— |
|
|
单位 |
名称 |
陕西秦农农村商业银行股份有限公司高新支行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
许茜 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
固定资产资金贷款未按贷款用途进行受托支付，违反监管规定。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款40万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会陕西监管局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2017年5月27日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
陕银监罚决字〔2017〕41号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
郭鑫 |
|
|
单位 |
名称 |
—— |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
—— |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
在建设银行西安经济开发区支行贷款转定期存款，以贷转存案中承担直接责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会陕西监管局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2017年5月27日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
陕银监罚决字〔2017〕40号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
—— |
|
|
单位 |
名称 |
建设银行股份有限公司西安经济技术开发区支行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
张勇刚 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
贷款转定期存款，以贷转存，违反审慎经营规则。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款35万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会陕西监管局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2017年5月27日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
陕银监罚决字〔2017〕39号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
高录昌 |
|
|
单位 |
名称 |
—— |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
—— |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
在建设银行和平路支行贷款受托支付违反监管规定案中负管理责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会陕西监管局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2017年5月27日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
陕银监罚决字〔2017〕38号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
—— |
|
|
单位 |
名称 |
建设银行股份有限公司西安和平路支行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
赵金亮 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
流动资金贷款受托支付违反监管规定。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款35万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会陕西监管局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2017年5月27日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
延银监罚决字〔2017〕1号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
—— |
|
|
单位 |
名称 |
宜川县信用合作联社 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
赵小洲 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
贷款管理严重违反审慎经营规则。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款35万元; 对该联社原主任鲁红星给予警告; 对该联社原理事长王胜利给予取消二年任职资格的行政处罚。 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会延安
监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2017年5月25日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
安银监罚决字〔2017〕4号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
—— |
|
|
单位 |
名称 |
安康市汉滨区农村信用合作联社 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
唐正安 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
个人贷款授信审查不尽职，贷后管理不严，违反审慎经营规则。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
责令改正，并处以30万元罚款 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会安康监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2017年5月25日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
安银监罚决字〔2017〕3号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
—— |
|
|
单位 |
名称 |
陕西汉阴农村商业银行股份有限公司 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
吴兆庆 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
个人贷款授信审查不尽职，贷后管理不严，违反审慎经营规则。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
责令改正，并处以30万元罚款 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会安康监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2017年5月25日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
安银监罚决字〔2017〕2号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
—— |
|
|
单位 |
名称 |
陕西平利农村商业银行股份有限公司 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
陈平 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
个人贷款授信审查不尽职，贷后管理不严，违反审慎经营规则。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
责令改正，并处以25万元罚款 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会安康监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2017年5月25日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
安银监罚决字〔2017〕1号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
—— |
|
|
单位 |
名称 |
陕西白河农村商业银行股份有限公司 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
余维增 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
个人贷款授信审查不尽职，贷后管理不严，违反审慎经营规则。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
责令改正，并处以25万元罚款 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会安康监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2017年5月25日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
陕银监罚决字〔2017〕37号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
王永贵 |
|
|
单位 |
名称 |
—— |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
—— |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
在成都银行西安分行流动资金贷款授信审查不尽职，贷后管理不严违反审慎经营规则案中，对贷后管理不严负管理责任和监督责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会陕西监管局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2017年5月19日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
陕银监罚决字〔2017〕36号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
张敬雯 |
|
|
单位 |
名称 |
—— |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
—— |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
在成都银行西安分行流动资金贷款授信审查不尽职，贷后管理不严违反审慎经营规则案中负直接责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会陕西监管局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2017年5月19日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
陕银监罚决字〔2017〕35号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
魏 巍 |
|
|
单位 |
名称 |
—— |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
—— |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
在成都银行西安分行流动资金贷款授信审查不尽职，贷后管理不严违反审慎经营规则案中负管理责任和监督责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会陕西监管局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2017年5月19日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
陕银监罚决字〔2017〕34号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
—— |
|
|
单位 |
名称 |
成都银行股份有限公司西安分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
贺晓燕 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
流动资金贷款授信审查不尽职，贷后管理不严，违反审慎经营规则。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款50万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会陕西监管局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2017年5月19日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
陕银监罚决字〔2017〕33号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
马瑞 |
|
|
单位 |
名称 |
—— |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
—— |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
在西安银行雁塔支行信贷资金回流并部分用于缴存银承业务保证金案中，负直接责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会陕西监管局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2017年5月16日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
陕银监罚决字〔2017〕32号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
廖菽烟 |
|
|
单位 |
名称 |
—— |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
—— |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
在西安银行雁塔支行信贷资金回流并部分用于缴存银承业务保证金案中，负管理责任和监督责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会陕西监管局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2017年5月16日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
陕银监罚决字〔2017〕31号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
—— |
|
|
单位 |
名称 |
西安银行股份有限公司雁塔支行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
刘铁军 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
贷款转为存款并质押贷款，严重违法审慎经营规则。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款30万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会陕西监管局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2017年5月16日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
陕银监罚决字〔2017〕30号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
蒋勇 |
|
|
单位 |
名称 |
—— |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
—— |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
在西安银行城南支行信贷资金回流并部分用于缴存银承业务保证金案中，负直接责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会陕西监管局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2017年5月16日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
陕银监罚决字〔2017〕29号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
胡萍萍 |
|
|
单位 |
名称 |
—— |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
—— |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
在西安银行城南支行信贷资金回流并部分用于缴存银承业务保证金案中，负管理责任和监督责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会陕西监管局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2017年5月16日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
陕银监罚决字〔2017〕28号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
—— |
|
|
单位 |
名称 |
西安银行股份有限公司城南支行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
李培林 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
信贷资金回流并部分用于缴存银承业务保证金，严重违法审慎经营规则。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款30万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会陕西监管局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2017年5月16日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
陕银监罚决字〔2017〕27号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
王林 |
|
|
单位 |
名称 |
—— |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
—— |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
在农行陕西省分行营业部未约定抵押评估费承担主体，违规转嫁成本案中负管理责任和监督责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国商业银行法》第七十三、八十九条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会陕西监管局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2017年5月16日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
陕银监罚决字〔2017〕26号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
王炳利 |
|
|
单位 |
名称 |
—— |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
—— |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
在农行陕西省分行营业部未约定抵押评估费承担主体，违规转嫁成本案中负管理责任和监督责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国商业银行法》第七十三、八十九条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会陕西监管局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2017年5月16日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
陕银监罚决字〔2017〕25号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
侯双权 |
|
|
单位 |
名称 |
—— |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
—— |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
在农行陕西省分行营业部未约定抵押评估费承担主体，违规转嫁成本案中负管理责任和监督责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国商业银行法》第七十三、八十九条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会陕西监管局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2017年5月16日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
陕银监罚决字〔2017〕24号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
—— |
|
|
单位 |
名称 |
中国农业银行股份有限公司陕西省分行营业部 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
宋亚锋 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
未约定抵押评估费承担主体而将成本违规转嫁至借款人。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国商业银行法》第四十八条第七十三条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款24万 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会陕西监管局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2017年5月16日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
陕银监罚决字〔2017〕23号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
冯治山 |
|
|
单位 |
名称 |
-- |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
-- |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
在农行西安昆明路支行贷款资金改变用途、保险公司人员违规驻点违反审慎经营规则案中，负管理责任和监督责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会陕西监管局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2017年5月16日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
陕银监罚决字〔2017〕22号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
陈宏伟 |
|
|
单位 |
名称 |
-- |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
-- |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
在农行陕西省分行营业部贷款资金改变用途，违反审慎经营规则案中负管理责任和监督责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会陕西监管局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2017年5月16日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
陕银监罚决字〔2017〕21号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
—— |
|
|
单位 |
名称 |
中国农业银行股份有限公司 陕西省分行营业部 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
宋亚锋 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
贷款资金改变用途，违反审慎经营规则。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款35万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会陕西监管局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2017年5月16日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
陕银监罚决字〔2017〕20号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
贠伟 |
|
|
单位 |
名称 |
—— |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
—— |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
在农业银行西安经济技术开发区支行电子银行承兑汇票贴现资金回流至出票人账户案中负管理责任和监督责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会陕西监管局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2017年5月18日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
陕银监罚决字〔2017〕19号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
—— |
|
|
单位 |
名称 |
中国农业银行股份有限公司西安经济技术开发区支行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
韩桂林 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
电子商业汇票贴现资金回流至出票人账户。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款25万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会陕西监管局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2017年5月18日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
陕银监罚决字〔2017〕18号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
—— |
|
|
单位 |
名称 |
中国农业银行股份有限公司西安昆明路支行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
冯治山 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
保险公司人员违规驻点 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款22万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会陕西监管局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2017年5月18日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
陕银监罚决字〔2017〕17号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
张立龙 |
|
|
单位 |
名称 |
—— |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
—— |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
在工商银行西安临潼支行违反监管规定转嫁成本案中负管理责任和监督责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国商业银行法》第七十三、八十九条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会陕西监管局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2017年5月18日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
陕银监罚决字〔2017〕16号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
—— |
|
|
单位 |
名称 |
中国工商银行股份有限公司
西安临潼区支行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
冯晓升 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
未约定抵押评估费承担主体，违规转嫁成本给借款人。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国商业银行法》第七十三条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款8万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会陕西监管局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2017年5月18日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
商银监罚决字〔2017〕2号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
—— |
|
|
单位 |
名称 |
中国银行股份有限公司商洛分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
李航 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
违规办理信用卡，违反审慎经营规则。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条、第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
1.罚款26万元； 2.责令该行限期改正违法行为，并对本案相关责任人员予以纪律处分。 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会商洛监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2017年5月9日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
商银监罚决字〔2017〕1号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
—— |
|
|
单位 |
名称 |
陕西柞水农村商业银行股份有限公司 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
耿利剑 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
违规发放流动资金贷款，违反审慎经营规则。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条、第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
1.罚款26万元；
2.责令该行限期改正违法行为，并对方明忠、熊建平、李晓龙三人予以纪律处分。 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会商洛监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2017年5月9日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
宝银监罚决字〔2017〕2号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
—— |
|
|
单位 |
名称 |
陕西陇县农村商业银行股份有限公司 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
杨玉明 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
同业业务（买入返售业务）占一级资本比例超出监管规定。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款21万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会宝鸡监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2017年5月8日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
宝银监罚决字〔2017〕1号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
—— |
|
|
单位 |
名称 |
岐山县邮政分公司 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
惠黎涛 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
丢失金融许可证，经责令限期整改，整改不符合监管要求。 |
||
|
行政处罚依据 |
《金融许可证管理办法》第十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款3万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会宝鸡监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2017年5月2日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
榆银监罚决字〔2017〕7号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
–– |
|
|
单位 |
名称 |
陕西榆阳农村商业银行股份有限公司 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
汪振敏 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
办理银行承兑汇票，审查、审批过程中对票据贸易背景的真实性审查、审批不严，违反审慎经营规则。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款35万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会榆林监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2017年5月11日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
榆银监罚决字〔2017〕6号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
–– |
|
|
单位 |
名称 |
陕西榆阳农村商业银行股份有限公司 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
汪振敏 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
固定资产贷款未严格审查借款人应具备的条件，违反审慎经营规则。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款25万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会榆林监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2017年5月11日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
榆银监罚决字〔2017〕5号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
–– |
|
|
单位 |
名称 |
陕西靖边农村商业银行股份有限公司 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
张靖强 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
个人贷款未履行尽职调查审查保证人的保证资格和能力，违反审慎经营规则。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款22万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会榆林监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2017年5月11日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
榆银监罚决字〔2017〕4号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
–– |
|
|
单位 |
名称 |
陕西横山农村商业银行股份有限公司 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
王祺 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
流动资金贷款未严格调查、审查借款人应具备的条件，违反审慎经营规则。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款30万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会榆林监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2017年5月11日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
榆银监罚决字〔2017〕3号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
–– |
|
|
单位 |
名称 |
中国农业银行股份有限公司榆林榆阳区支行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
杨振平 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
流动资金贷款贷前调查不尽职，违反审慎经营规则。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款21万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会榆林监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2017年5月11日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
榆银监罚决字〔2017〕2号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
–– |
|
|
单位 |
名称 |
西安银行股份有限公司榆林分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
陶李 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
流动资金贷款，贷后检查不力，导致贷款资金被挪用，违反审慎经营规则。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款30万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会榆林监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2017年5月11日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
榆银监罚决字〔2017〕1号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
–– |
|
|
单位 |
名称 |
西安银行股份有限公司榆林分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
陶李 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
发放商品房按揭贷款违反审慎经营规则。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款23万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会榆林监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2017年5月11日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
陕银监罚决字〔2017〕15号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
—— |
|
|
单位 |
名称 |
兴业银行股份有限公司西安分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
郭秋君 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
办理无真实贸易背景的票据业务，违反审慎经营规则。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款25万 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会陕西监管局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2017年5月4日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
陕银监罚决字〔2017〕14号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
闫斌博 |
|
|
单位 |
名称 |
—— |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
—— |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
在兴业银行西安分行流动资金贷款授信审查不尽职，贷后管理不严，违反审慎经营规则案中负直接责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会陕西监管局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2017年5月4日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
陕银监罚决字〔2017〕13号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
王蕾 |
|
|
单位 |
名称 |
—— |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
—— |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
在兴业银行西安分行流动资金贷款授信审查不尽职，贷后管理不严，违反审慎经营规则案中负直接责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会陕西监管局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2017年5月4日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
陕银监罚决字〔2017〕12号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
—— |
|
|
单位 |
名称 |
兴业银行股份有限公司西安分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
郭秋君 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
流动资金贷款授信审查不尽职，贷后管理不严，违反审慎经营规则。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款25万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会陕西监管局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2017年5月4日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
陕银监罚决字〔2017〕11号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
曹柏雄 |
|
|
单位 |
名称 |
--- |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
--- |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
在广发银行西安分行违反审慎经营规则，贷款转定期存款，以贷转存一案中负有直接责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会陕西监管局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2017年5月4日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
陕银监罚决字〔2017〕10号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
潘 磊 |
|
|
单位 |
名称 |
--- |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
--- |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
在广发银行西安分行违反审慎经营规则，贷款转定期存款，以贷转存一案中负有管理责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会陕西监管局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2017年5月4日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
陕银监罚决字〔2017〕9号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
—— |
|
|
单位 |
名称 |
广发银行股份有限公司西安分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
方琦 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
贷款转定期存款，以贷转存，违反审慎经营规则。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款48万 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会陕西监管局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2017年5月4日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
陕银监罚决字〔2017〕8号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
徐开琦 |
|
|
单位 |
名称 |
--- |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
--- |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
在中信银行西安分行违反审慎经营规则，存单质押再投资的方式虚增存款一案中负有直接责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会陕西监管局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2017年5月4日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
陕银监罚决字〔2017〕7号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
--- |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
--- |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
在中信银行西安分行违反审慎经营规则，存单质押再投资的方式虚增存款一案中负有管理责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会陕西监管局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2017年5月4日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
陕银监罚决字〔2017〕6号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
—— |
|
|
单位 |
名称 |
中信银行股份有限公司西安分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
胡宝安 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
以存单质押再投资的方式虚增存款，违反审慎经营规则。 |
||
|
行政处罚依据 |
《银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款40万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会陕西监管局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2017年5月4日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
陕银监罚决字〔2017〕5号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
王喜庆 |
|
|
单位 |
名称 |
—— |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
—— |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
在浦发银行西安分行以存单质押贷款方式虚增存贷款，违反审慎经营规则案中负直接责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会陕西监管局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2017年5月4日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
陕银监罚决字〔2017〕4号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
邱志勇 |
|
|
单位 |
名称 |
—— |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
—— |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
在浦发银行西安分行以存单质押贷款方式虚增存贷款，违反审慎经营规则案中负直接责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会陕西监管局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2017年5月4日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
陕银监罚决字〔2017〕3号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
董应超 |
|
|
单位 |
名称 |
—— |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
—— |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
在浦发银行西安分行以存单质押贷款方式虚增存贷款，违反审慎经营规则案中负直接责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会陕西监管局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2017年5月4日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
陕银监罚决字〔2017〕2号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
王毅春 |
|
|
单位 |
名称 |
—— |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
—— |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
在浦发银行西安分行以存单质押贷款方式虚增存贷款，违反审慎经营规则案中负直接责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会陕西监管局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2017年5月4日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
陕银监罚决字〔2017〕1号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
—— |
|
|
单位 |
名称 |
上海浦东发展银行股份有限公司西安分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
曹江涛 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
以存单质押贷款方式虚增存贷款，违反审慎经营规则。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款45万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会陕西监管局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2017年5月4日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
渭银监罚决字〔2017〕2号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
-- |
|
|
单位 |
名称 |
西安银行股份有限公司渭南分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
刘甲科 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
西安银行渭南分行未有效监控信贷资金流向、严格审查借款人借款用途及银行承兑汇票保证金来源，导致借款人以信贷资金缴存银行承兑汇票保证金。 |
||
|
行政处罚依据 |
根据《银行业监督管理法》第四十六条“银行业金融机构有下列情形之一的，由国务院银行业监督管理机构责令改正，并处二十万元以上五十万元以下罚款；情节特别严重或者逾期不改正的，可以责令停业整顿或者吊销经营许可证；构成犯罪的，依法追究刑事责任：…（五）严重违反审慎经营规则的…”的规定进行处罚。 |
||
|
行政处罚决定 |
处以人民币29万元罚款。 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
渭南银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2017年4月13日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
渭银监罚决字〔2017〕1号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
—— |
|
|
单位 |
名称 |
中国银行股份有限公司韩城市支行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
刘斌 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
中行韩城市支行在办理银行承兑汇票贴现业务中，存在贴现资金直接转回出票人账户的问题。 |
||
|
行政处罚依据 |
根据《银行业监督管理法》第四十六条“银行业金融机构有下列情形之一的，由国务院银行业监督管理机构责令改正，并处二十万元以上五十万元以下罚款；情节特别严重或者逾期不改正的，可以责令停业整顿或者吊销经营许可证；构成犯罪的，依法追究刑事责任：…（五）严重违反审慎经营规则的…”的规定进行处罚。 |
||
|
行政处罚决定 |
处以人民币20万元罚款。 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
渭南银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2017年3月7日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
宝银监罚字[2016]1号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
—— |
|
|
单位 |
名称 |
岐山县邮政分公司 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
惠黎涛 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
2016年9月28日，岐山县邮政分公司指派员工在宝鸡市邮政分公司金融代理业务局领取该公司所属岐山县麦禾营营业所、纱西门营业所、益店营业所3家机构金融许可证，10月11日发现丢失，10月13日正式报告。金融许可证丢失后未及时报告，存在拖延及主观疏忽，金融许可证丢失及不按照要求报告反映该公司许可证管理不规范。 |
||
|
行政处罚依据 |
《金融许可证管理办法》第十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会宝鸡监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2016.12.20 |
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行政处罚决定书文号 |
渭银监罚决字〔2016〕2号 |
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被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
—— |
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单位 |
名称 |
渭南市临渭区农村信用合作联社 |
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法定代表人（主要负责人）姓名 |
张加征 |
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主要违法违规事实（案由） |
渭南市临渭区农村信用合作联社未按《商业银行稳健薪酬监管指引》的相关条款执行绩效薪酬延期支付、追索扣回的监管规定。 |
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行政处罚依据 |
根据《银行业监督管理法》第四十六条“银行业金融机构有下列情形之一的，由国务院银行业监督管理机构责令改正，并处二十万元以上五十万元以下罚款；情节特别严重或者逾期不改正的，可以责令停业整顿或者吊销经营许可证；构成犯罪的，依法追究刑事责任：…（五）严重违反审慎经营规则的…”的规定进行处罚。 |
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行政处罚决定 |
处以人民币20万元罚款。 |
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作出处罚决定的机关名称 |
渭南银监分局 |
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作出处罚决定的日期 |
2016年9月27日 |
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行政处罚决定书文号 |
渭银监罚决字〔2016〕1号 |
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被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
-- |
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单位 |
名称 |
陕西韩城农村商业银行股份有限公司 |
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法定代表人（主要负责人）姓名 |
孙振方 |
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主要违法违规事实（案由） |
陕西韩城农村商业银行股份有限公司未按《商业银行稳健薪酬监管指引》的相关条款执行绩效薪酬延期支付、追索扣回的监管规定。 |
||
|
行政处罚依据 |
根据《银行业监督管理法》第四十六条“银行业金融机构有下列情形之一的，由国务院银行业监督管理机构责令改正，并处二十万元以上五十万元以下罚款；情节特别严重或者逾期不改正的，可以责令停业整顿或者吊销经营许可证；构成犯罪的，依法追究刑事责任：…（五）严重违反审慎经营规则的…”的规定进行处罚。 |
||
|
行政处罚决定 |
处以人民币20万元罚款。 |
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|
作出处罚决定的机关名称 |
渭南银监分局 |
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作出处罚决定的日期 |
2016年9月26日 |
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行政处罚决定书文号 |
铜银监罚决字〔2016〕1号 |
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被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
—— |
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单位 |
名称 |
中国农业银行股份有限公司铜川耀州区支行 |
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法定代表人（主要负责人）姓名 |
薛保琴 |
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主要违法违规事实（案由） |
该支行在冯某信用卡办理过程中，未对冯某开展资信调查，未能充分核实并完整记录其有效身份、财务状况、消费和信贷记录等信息，未确认其真实工作单位的情况下，发放信用卡，严重违反了审慎经营规则。 |
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|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条、第四十八条 |
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|
行政处罚决定 |
处以罚款人民币21万元，并责令农行耀州区支行给予相关工作人员纪律处分 |
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作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会铜川监管分局 |
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作出处罚决定的日期 |
2016年8月30日 |
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行政处罚决定书文号 |
陕银监罚决字〔2016〕4号 |
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被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
—— |
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|
单位 |
名称 |
工商银行陕西省分行营业部 |
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|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
蒋伟 |
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主要违法事实（案由） |
（违规办理票据业务案）该营业部及下辖分支机构在委托（转授权）票据业务办理中，存在未对银行承兑汇票业务使用合同进行有效审核以及票据贴现资金缺乏有效监控措施，贴现资金回流至出票人账户、转入证券交易账户等问题，违反《银行业监督管理法》、《票据法》、《商业银行授信工作尽职指引》、《中国银监会办公厅关于切实加强票据业务监管的通知》、《中国银监会办公厅关于加强银行承兑汇票业务监管的通知》等规定，属于严重违反审慎经营规则的情形。依据《银行业监督管理法》第四十六条的规定，应予处罚。 |
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|
行政处罚依据 |
《银行业监督管理法》第四十六条 |
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行政处罚决定 |
处以人民币20万元罚款 |
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作出处罚决定的机关名称 |
陕西银监局 |
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|
作出处罚决定的日期 |
2016年7月27日 |
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行政处罚决定书文号 |
榆银监罚决字〔2016〕8号 |
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|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
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|
单位 |
名称 |
中国农业银行股份有限公司榆林城区支行 |
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|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
马永平 |
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|
主要违法违规事实（案由） |
（严重违反审慎经营规则）该支行在某商业用房项目授信管理中在实际并未办理抵押房地产预约登记手续的情况下，实施了授信，实施授信后，未对贷后管理要求的“抵押登记手续是否完备”进行进一步的核查，亦未对其授信工作人员未按照规定时间和程序对授信和担保物进行授信后检查的情形，依法依规追究责任，致使商业用房按揭贷款抵押物登记手续长期缺失，担保落空。
|
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条第三款及《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第（五）项。 |
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|
行政处罚决定 |
罚款人民币20万元 |
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|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会榆林监管分局 |
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|
作出处罚决定的日期 |
|
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|
行政处罚决定书文号 |
榆银监罚决字〔2016〕7号 |
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|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
神木农村商业银行股份有限公司 |
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|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
余清才 |
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主要违法违规事实（案由） |
（严重违反审慎经营规则）2011-2013年，该行营业部、东兴中路分理处、兴城支行分别向借款人方某某、尚某某、郭某某发放个人贷款240万元、个人生产经营贷款150万元、短期贷款100万元，三家网点在贷款发放前未履行尽职调查职责和贷款发放后未采取有效方式对贷款资金使用、借款人的信用及担保情况变化等进行跟踪检查和监控分析，导致贷款用途转移，贷款用途转移后，未采取有效措施确保贷款资金安全，对借款人提供虚假信息的行为未追究违约责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《个人贷款管理暂行办法》第四十二条第（七）项及《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第（五）项。 |
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|
行政处罚决定 |
罚款人民币21万元 |
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|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会榆林监管分局 |
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|
作出处罚决定的日期 |
|
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|
行政处罚决定书文号 |
榆银监罚决字〔2016〕6号 |
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|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
神木农村商业银行股份有限公司 |
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|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
余清才 |
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|
主要违法违规事实（案由） |
（严重违反审慎经营规则）该行所辖属黄庄分理处、西川分理处、东兴中路分理处、尔林兔分理处四家网点发放借名（垒大户）贷款，贷款在发放过程中对借款人的还款能力、贷款用途并未做实地调查。贷款支付后未采取有效方式对贷款资金使用、借款人的信用及担保情况变化等进行跟踪检查，导致信贷资金被挪用。 |
||
|
行政处罚依据 |
《个人贷款管理暂行办法》第四十二条第（七）项及《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第（五）项。 |
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|
行政处罚决定 |
罚款人民币28万元 |
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|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会榆林监管分局 |
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|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
榆银监罚决字〔2016〕5号 |
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|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
神木农村商业银行股份有限公司 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
余清才 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
（严重违反审慎经营规则）2013年4月，该行营业部向神木XX活性炭有限责任公司发放流动资金贷款2000万元，该笔贷款“三查”制度执行不力，调查报告仅对担保人的资信状况进行了文字性描述，没有担保人收入、资产的书面证明材料，导致贷款出现违约风险后担保人均无力代偿；借款人股东将公司股份转让及停产后，该行未及时跟踪参与借款人股权变更活动，没有及时采取有效措施防范化解贷款风险，造成了信贷资金损失，严重违反审慎经营规则。 |
||
|
行政处罚依据 |
《 流动资金贷款管理暂行办法》第三十九条第（七）项及《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第（五）项。 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币21万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会榆林监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
榆银监罚决字〔2016〕4号 |
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|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
余清才（神木农村商业银行董事长） |
|
|
单位 |
名称 |
-- |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
-- |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
（严重违反审慎经营规则）神木农村商业银行在山西XX集团有限公司飞机制造项目没有取得相关土地审批手续的情况下，借信托通道跨省对生产通用航空器材的民营企业山西XX集团有限公司进行大额授信，该笔授信业务没有进行详尽的调查、审查、审批等程序，前台交易、中台风控、后台结算相互分离与制约不到位。风险部门未对此业务进行风险监控和管理，相关经办、参与部门职责模糊，流程不清晰，制度不健全，造成信贷资金损失。余清才作为神木农村商业银行董事长参与了违法行为的决策，起到决定性作用，应负领导责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条第（二）项。 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币6万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会榆林监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
榆银监罚决字〔2016〕3号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
-- |
|
|
单位 |
名称 |
神木农村商业银行股份有限公司 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
余清才 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
（严重违反审慎经营规则）该行在山西XX集团有限公司飞机制造项目没有取得相关土地审批手续的情况下，借信托通道跨省对生产通用航空器材的民营企业山西XX集团有限公司进行大额授信，该笔授信业务没有进行详尽的调查、审查、审批等程序，前台交易、中台风控、后台结算相互分离与制约不到位。风险部门未对此业务进行风险监控和管理，相关经办、参与部门职责模糊，流程不清晰，制度不健全，造成信贷资金损失。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条第三款及第四十六条第（五）项。 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币22万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会榆林监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
榆银监罚决字〔2016〕2号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
-- |
|
|
单位 |
名称 |
长安银行股份有限公司榆林分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
刘建芸 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
（严重违反审慎经营规则）2012年4月该行违规向借款人赵某发放个人经营性贷款120万元，未对客户提供的身份证明、授信主体资格等资料的合法性、真实性和有效性进行认真核实，未到工商管理部门核实借款人注册和登记信息，导致没有发现借款人提供的虚假《个体工商户营业执照》及以虚假个体工商户为主体所签订的购货合同和开立的收入证明，多次贷后检查中，也未验证借款人所提供资料的真实性，部分贷款最终形成不良。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条第三款及第四十六条第（五）项。 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币25万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会榆林监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
榆银监罚决字〔2016〕1号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
-- |
|
|
单位 |
名称 |
长安银行股份有限公司榆林分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
刘建芸 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
（严重违反审慎经营规则）2013年12月,该行违规向借款人榆林市XX服装辅料加工有限公司发放流动资金贷款1000万元，未对客户提供的身份证明、授信主体资格等资料的合法性、真实性和有效性进行认真核实，未主动向政府有关部门及社会中介机构索取相关资料，以验证客户提供材料的真实性，导致没有掌握借款企业的真实股权结构，最终在未取得合法有效企业股东决议书的情况下发放贷款，影响借贷合同的法律效力，并损害到第三人利益，形成法律风险、声誉风险和资金损失的三重风险隐患。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条第三款及第四十六条第（五）项。 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币25万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会榆林监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
陕银监罚决字〔2016〕3号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
—— |
|
|
单位 |
名称 |
中国民生银行股份有限公司西安分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
王毅 |
||
|
主要违法事实（案由） |
（违规办理票据转贴现业务） |
||
|
行政处罚依据 |
《银行业监督管理法》第四十六条 |
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|
行政处罚决定 |
处以人民币20万元罚款 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
陕西银监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
陕银监罚决字〔2016〕2号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
—— |
|
|
单位 |
名称 |
中国民生银行股份有限公司西安分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
王毅 |
||
|
主要违法事实（案由） |
（涉嫌改变贷款用途）2014年9月至2015年9月，民生银行西安分行向陕西xx传媒有限公司、西安xx食品有限公司、陕西xx机电有限责任公司、陕西xx电力科技工程有限责任公司、陕西xx化工建设（集团）有限公司等5户借款人发放7笔流动资金贷款，上述贷款受托支付后回流至借款人账户，转为保证金开立银行承兑汇票。 |
||
|
行政处罚依据 |
《银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
处以人民币25万元罚款 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
陕西银监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
陕银监罚决字〔2016〕1号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
—— |
|
|
单位 |
名称 |
西安市高陵区农村信用合作联社 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
蒋国锋 |
||
|
主要违法事实（案由） |
（违法向关系人发放贷款案）2015年9至10月，高陵联社营业部、鹿苑信用社、湾子分社、开发区分社、泾欣园分社等下属机构向杨某某、耿某、李某、李某、年某、许某等6人发放“工薪贷”6笔合计金额200万元。经查，上述贷款均为信用贷款，由高陵联社授信业务审批委员会研究同意，按照联社信贷管理流程审批发放。6名借款人分别在高陵联社担任监事、管理人员，属于《商业银行法》第四十条规定的“关系人”。上述行为违反了《商业银行法》第四十条：“商业银行不得向关系人发放信用贷款”的规定。 |
||
|
行政处罚依据 |
《商业银行法》第七十四条 |
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|
行政处罚决定 |
处以人民币50万元罚款 |
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|
作出处罚决定的机关名称 |
陕西银监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
榆银监罚决字〔2015〕1号 |
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|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
—— |
|
|
单位 |
名称 |
中国农业银行榆林分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
卫伟 |
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|
主要违法违规事实（案由） |
（违反金融许可证管理规定）2015年7月30日，陕西银监局、榆林银监分局检查人员发现中国农业银行榆林分行公示的金融许可证为原件的彩色复印件，要求其查找原件。中国农业银行榆林分行提供金融许可证一份，经查验仍为原件的彩色复印件。检查人员要求中国农业银行榆林分行继续查找原件，并按规定及时向监管部门报告。 |
||
|
行政处罚依据 |
《金融许可证管理办法》第十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
给予警告的行政处罚 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
榆林银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
咸银监罚字〔2015〕第2号 |
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|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
—— |
|
|
单位 |
名称 |
咸阳秦都农村商业银行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
冉斌 |
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|
主要违法违规事实（案由） |
（违金融许可证管理规定）2011年11月，马庄信用社会计经理将本社金融许可证上交秦都区农村信用合作联社许可证管理员邹某进行审验更换，在移交过程中，邹某不慎将此证遗失。为掩盖过失，邹某私自联系制贩假证件的社会人员伪造了许可证，并交马庄信用社领回继续使用，直至此次检查换证中被发现。秦都区农村信用合作联社违反了《金融许可证管理办法》第十四条、十六条、十八条之规定，存在伪造金融许可证行为。 |
||
|
行政处罚依据 |
《金融许可证管理办法》第十四条、第十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
处以罚款五万元的行政处罚。 |
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|
作出处罚决定的机关名称 |
咸阳银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
咸银监罚字〔2015〕第1号 |
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|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
—— |
|
|
单位 |
名称 |
乾县中银富登村镇银行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
杨建勇 |
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|
主要违法违规事实（案由） |
（违反高管任职管理规定） |
||
|
行政处罚依据 |
《银行业监督管理法》第四十六条 |
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|
行政处罚决定 |
责令改正，并处罚款二十万元。 |
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|
作出处罚决定的机关名称 |
咸阳银监分局 |
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|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
汉银监罚字〔2014〕1号 |
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|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
—— |
|
|
单位 |
名称 |
农业银行汉中分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
薛雷 |
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|
主要违法违规事实（案由） |
（违反信贷管理规定）该行在四笔个人汽车贷款中贷后管理不到位：天台路支行贷后管理不到位以致形成不良；分行委托资产处置经营部未采取有效的法律措施，以致张某、张某某个人汽车贷款诉讼时效过期；截至检查日，未见该行对该四笔个人汽车贷款存在问题进行检查、整改。违反《银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条、第四十八条；《贷款通则》第三十一条、第三十二条；《汽车贷款管理办法》第二十五条的有关规定，应当予以行政处罚。 |
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|
行政处罚依据 |
《银行业监督管理法》第四十六条 |
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|
行政处罚决定 |
二十万元罚款 |
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|
作出处罚决定的机关名称 |
汉中银监分局 |
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|
作出处罚决定的日期 |
|
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|
行政处罚决定书文号 |
榆银监罚决字〔2013〕1号 |
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|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
—— |
|
|
单位 |
名称 |
建设银行榆林西人民路支行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
郝存喜 |
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|
主要违法违规事实（案由） |
（违反金融许可证管理规定）榆林银监分局发现，建设银行榆林西人民路支行在金融许可证换发中缴回的证书非原件，要求其查找原件。后经查验，建设银行榆林西人民路支行交回的旧金融许可证为假证。该行为违反了《金融许可证管理办法》的规定，依据《金融许可证管理办法》第十六条，应对中国建设银行股份有限公司榆林西人民路进行行政处罚。 |
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|
行政处罚依据 |
《金融许可证管理办法》第十六条 |
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行政处罚决定 |
三万元罚款 |
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作出处罚决定的机关名称 |
榆林银监分局 |
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|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
陕银监罚字〔2013〕第1号 |
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|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
—— |
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|
单位 |
名称 |
邮政储蓄银行陕西省分行 |
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|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
宋庆泽 |
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|
主要违法违规事实（案由） |
（违反金融许可证管理规定）2012年9月，西安市邮政局在自查中发现所属丰庆路邮储专柜金融许可证丢失，后向邮储银行西安市分行报送了有关情况，并在《西安晚报》第12版刊登了遗失声明。西安市邮政局向邮储银行西安市分行，邮储银行西安市分行向邮储银行陕西省分行报送了《关于补办西安市丰庆路邮政储蓄专柜金融许可证的请示》。在此期间，邮储银行陕西省分行对于有关情况没有进行调查、核实、报告，邮储银行陕西省分行没有将金融许可证丢失的有关情况及时报告监管部门，直至2013年4月向陕西银监局报送了补证请示。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第五款和第四十八条第一款等规定。 |
||
|
行政处罚决定 |
处予以警告的行政处罚 |
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|
作出处罚决定的机关名称 |
陕西银监局 |
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|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
榆银监罚决字〔2012〕1号 |
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|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
—— |
|
|
单位 |
名称 |
建设银行大柳塔支行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
陈明亮 |
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主要违法违规事实（案由） |
（违反金融许可证管理规定）2008年下半年，建设银行大柳塔支行在营业室装修期间遗失金融许可证。在2008年12月发现金融许可证遗失后，未按照《金融许可证管理办法》规定，及时向榆林银监分局报告并申请换领新证，直至2010年10月份方向我分局提出换证申请。遗失金融许可证且未向银行业监督管理机构报告，违反《金融许可证管理办法》（银监会2003年第2号令）第八条第（四）项的规定。根据《金融许可证管理办法》（银监会2003年第2号令）第十六条第（三）项之规定，应当予以行政处罚。 |
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|
行政处罚依据 |
《金融许可证管理办法》第十六条 |
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|
行政处罚决定 |
三万元罚款 |
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|
作出处罚决定的机关名称 |
榆林银监分局 |
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|
作出处罚决定的日期 |
|
||
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行政处罚决定书文号 |
陕银监罚字〔2011〕第1号 |
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被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
—— |
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单位 |
名称 |
中国银行西安南郊支行 |
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法定代表人（主要负责人）姓名 |
冯乃涤 |
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主要违法违规事实（案由） |
（严重违反审慎经营规则）2011年1月，中行西安南郊支行与陕西省XX建设集团公司签订《固定资产借款合同》，经省分行审批,向陕西省XX建设集团公司发放固定资产贷款5000万元。该贷款审批及发放时，XX项目建设用地无批准文件。未能落实贷款前，项目已符合国家管理规定的要求，不符合《固定资产贷款管理暂行办法》规定。依据《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第五款、第四十八条第一款，应当予以行政处罚。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第五款和第四十八条第一款等规定。 |
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行政处罚决定 |
处以二十万元罚款的行政处罚。 |
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作出处罚决定的机关名称 |
陕西银监局 |
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作出处罚决定的日期 |
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行政处罚决定书文号 |
宝银监罚字〔2011〕第2号 |
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被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
—— |
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单位 |
名称 |
中国农业银行宝鸡渭滨区支行 |
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法定代表人（主要负责人）姓名 |
刘晓安 |
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主要违法违规事实（案由） |
（严重违反审慎经营规则）2010年10—2011年1月，农行宝鸡渭滨支行向陕西XX高速公路建设管理有限公司发放贷款3笔，金额8000万元。贷款审批发放时，XX高速公路工程建设项目未取得建设用地报批手续。主要证据有信贷审批资料、借款合同等。依据《固定资产贷款管理暂行办法》第九条、第二十二条，《银行业监督管理法》第四十六条第五款和第四十八条第一款，对农业银行宝鸡渭滨区支行处以二十万元罚款的行政处罚；责令该行对责任人员进行责任追究。 |
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|
行政处罚依据 |
《银行业监督管理法》第四十六条第五款和第四十八条第一款等规定。 |
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|
行政处罚决定 |
处以二十万元罚款的行政处罚。 |
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|
作出处罚决定的机关名称 |
宝鸡银监分局 |
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作出处罚决定的日期 |
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行政处罚决定书文号 |
宝银监罚字〔2011〕第1号 |
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被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
—— |
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|
单位 |
名称 |
中国工商银行宝鸡分行 |
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|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
王钧 |
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主要违法违规事实（案由） |
（严重违反审慎经营规则）1.2010年10—12月期间，分行向陕西XX高速公路建设集团发放贷款5笔，合计金额5.81亿元，截止检查日，国土资源部未对该项目作出批复；2.单笔金额超过500万元的贷款未采取受托支付3笔，金额4505.4万元；3.化整为零，将每笔金额控制在500万元以内，规避受托支付65笔，金额23922.95万元。主要证据有信贷审批资料、借款合同等。不符合《固定资产贷款管理暂行办法》第九条等规定。依据《银行业监督管理法》第四十六条第五款和第四十八条第一款，应当予以行政处罚。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第五款和第四十八条第一款等规定。 |
||
|
行政处罚决定 |
处以二十万元罚款的行政处罚。 |
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|
作出处罚决定的机关名称 |
宝鸡银监分局 |
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|
作出处罚决定的日期 |
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行政处罚决定书文号 |
陕银监罚字〔2010〕2号 |
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1被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
吴辉 （邮储银行铜川市分行行长） |
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|
单位 |
名称 |
__ |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
__ |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
（违反高管任职资格管理规定）2008年3月，邮储银行铜川市分行副行长黄某指使下属孟某将某单位在该行活期存款转移挪用办理质押贷款及申购该行代销基金。吴辉知悉有关违法违规行为后，没有及时报告有关情况，存在严重迟报问题，调查期间不积极配合监管部门调查工作，干扰案件查处行为。违反《金融机构高级管理人员任职资格管理办法》。 |
||
|
行政处罚依据 |
《金融机构高级管理人员任职资格管理办法》第二十八条。 |
||
|
行政处罚决定 |
取消10年高管任职资格 |
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|
作出处罚决定的机关名称 |
陕西银监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
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|
行政处罚决定书文号 |
陕银监罚字〔2010〕1号 |
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|
1被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
黄小俊 （邮储银行铜川市分行副行长） |
|
|
单位 |
名称 |
__ |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
__ |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
2008年3月，黄小俊指使下属孟某将某单位在该行活期存款转移挪用办理质押贷款及申购该行代销基金。后黄小俊移送司法机关，追究刑事责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《金融机构高级管理人员任职资格管理办法》第二十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
取消终身高管任职资格 |
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|
作出处罚决定的机关名称 |
陕西银监局 |
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|
作出处罚决定的日期 |
|
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|
行政处罚决定书文号 |
陕银监罚字〔2009〕1号 |
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|
1被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
__ |
|
|
单位 |
名称 |
中国银行西安北大街支行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
蔡为民 |
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|
主要违法违规事实（案由） |
2001年6月至2005年8月，该行以与史某、王某等人签订《授权委托书》的形式，吸收个人委托资金。协议约定存款期限6至12个月，并担保本息安全。随后，该行利用上述资金向陕西XXX实业有限公司、陕西XX集团等企业及自然人发放委托贷款部分委托贷款形成损失。 |
||
|
行政处罚依据 |
《商业银行法》第七十五条、第七十六条。 |
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|
行政处罚决定 |
30万元罚款 |
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|
作出处罚决定的机关名称 |
陕西银监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
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|
行政处罚决定书文号 |
陕银监罚字〔2007〕1号 |
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|
1被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
闫亚洲 （农行西安西大街支行副行长主持工作） |
|
|
单位 |
名称 |
__ |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
__ |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
闫亚洲在任农行西安西大街支行副行长（主持工作）期间，该行于2004年10月违规向陕西XX科技集团有限公司发放XXX万元新增流动资金贷款、于2003年12月违规为陕西XX工贸有限公司办理XXX万元借新还旧贷款，形成事实贷款风险。 |
||
|
行政处罚依据 |
《金融机构高级管理人员任职资格管理办法》第二十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
取消1年高管任职资格 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
陕西银监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
安银监罚字〔2007〕01号 |
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|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
潘文忠 （安康仙河信用社主任） |
|
|
单位 |
名称 |
—— |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
—— |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
潘文忠担任仙河依和社主任期间，放松对员工的教育和监管，只注重业务经营，放松内部管理，对职工的违章违纪行为缺少严厉的批评和教育，对社内存在的重大问题既不下茬解决，也不及时向上级报告反映，使许多操作环节的漏洞得不到有效的遏制，导致案件的发生，对案件负有直接领导责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《金融机构高级管理人员任职资格管理办法》第二十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
取消5年高级管理人员任职资格 |
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|
作出处罚决定的机关名称 |
安康银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
陕银监罚字〔2006〕2号 |
||
|
1被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
__ |
|
|
单位 |
名称 |
西安市商业银行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
黄连溪 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
2006年1月以来，西安市商业银行在高级管理人员资格管理及任免中存在：未经任职资格许可任免高管、临时主持工作超时限，未按要求申请许可、平行调动未按规定备案及提交离任审计报告等情形。 |
||
|
行政处罚依据 |
《银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款50万元 |
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|
作出处罚决定的机关名称 |
陕西银监局 |
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|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
安银监罚字〔2006〕03号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
孙自彬（平利县农村信用联社洛河信用社主任） |
|
|
单位 |
名称 |
—— |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
—— |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
孙自彬在担任广佛信用社主任期间，对单位员工思想行为排查不细致，对重要空白凭证及业务印章管理不严，监督检查不力，对员工侵占信用社资金案件负有监督管理责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《金融违法行为处罚办法》第二十九、三十条 |
||
|
行政处罚决定 |
取消1年高级管理人员任职资格 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
安康银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
安银监罚字〔2006〕02号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
侯小峰 （中国农业银行安康汉滨支行行长） |
|
|
单位 |
名称 |
—— |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
—— |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
原农行安康汉滨支行职工罗某在，利用重要空白凭证及印章管理上的漏洞，收存不入帐，挪用客户存款，2005年9月案发。侯小锋在担任该行行长期间，对员工思想教育不够，对员工行为排查不认真，未及时发现问题苗头，督促检查不到位，对此案负有领导责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十七条 |
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|
行政处罚决定 |
取消5年高级管理人员任职资格 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
安康银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
安银监罚字〔2006〕01号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
—— |
|
|
单位 |
名称 |
安康市汉滨区信用合作联社 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
耿利明 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
安康市汉滨区农村信用合作新城信用社分别于2004年5月、2004年12月，以向“副食公司”等七个虚拟的存款人付息为名，用于向无代办资格的单位或个人支付揽存手续费，变相提高利率，吸收存款。 |
||
|
行政处罚依据 |
《金融违法行为处罚办法》第十五条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告，并处罚款5万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
安康银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
安银监罚字〔2005〕03号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
—— |
|
|
单位 |
名称 |
白河县邮政局 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
马勇 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
2001年6月，白河县邮政局西营支局迁往白河县城关镇大桥路，迁址后该支局未按批复要求停办邮政储蓄业务，长期为仓上邮电支局代办邮政储蓄业务。 |
||
|
行政处罚依据 |
《金融违法行为处罚办法》第六条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告，并处罚款1万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
安康银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
陕银监罚字〔2006〕1号 |
||
|
1被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
张旭升 （农业银行西安解放路支行行长） |
|
|
单位 |
名称 |
__ |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
__ |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
农业银行西安解放路支行辖属机构从业人员参与金融犯罪活动，被追究刑事责任，该支行存在管理制度执行不严、账户管理违规、事后监督不力等问题，张旭升负有一定领导责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《金融机构高级管理人员任职资格管理办法》第二十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
取消高管任职资格1年6个月 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
陕西银监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
宝银监罚字[2006]2号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
杨云涛 （中国农业银行宝鸡高新支行副行长主持工作） |
|
|
单位 |
名称 |
—— |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
—— |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
杨云涛在2004年4月至2005年6月担任支行副行长（主持工作）和行长职务期间，由于履行“一岗双责”和内部管理不到位，对屈某利用职务和工作之便，盗支储户存款91万元的案件，未能及时识破和发现，造成损失90万元，负有主要领导责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《金融机构高级管理人员任职资格管理办法》第二十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
取消1年高管任职资格 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会宝鸡监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
安银监罚字〔2005〕02号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
—— |
|
|
单位 |
名称 |
岚皋县邮政局 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
唐庭满 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
岚皋县孟石岭邮政局邮政储蓄网点于2000年2月由岚皋县孟石岭乡迁往安康市巴山东路41号，同时更名为“安康地区邮政局巴山东路邮政储蓄网点”。但迁址后该支局未按要求停办邮政储蓄业务，长期以为花里支局代办业务为名开办储蓄业务。 |
||
|
行政处罚依据 |
《金融违法行为处罚办法》第六条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告，并处罚款1万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
安康银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
宝银监罚字[2006]1号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
—— |
|
|
单位 |
名称 |
宝鸡市商业银行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
关永贤 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
宝鸡市商业银行于2006年1月份，先后向宝鸡市XX学院、宝鸡市XX医院等4户企业发放4笔贷款XXX万元，且这4笔贷款均严重超出单户贷款规定的比例。 |
||
|
行政处罚依据 |
《金融违法行为处罚办法》第二十一条 |
||
|
行政处罚决定 |
5万元罚款 |
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|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会宝鸡监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
陕银监罚字〔2005〕4号 |
||
|
1被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
__ |
|
|
单位 |
名称 |
中国建设银行陕西省分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
曾 益 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
建设银行陕西省分行辖属机构以优于其他借款人同类贷款的条件向关系人发放住房贷款，共计3笔35万元。 |
||
|
行政处罚依据 |
《金融违法行为处罚办法》第十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告，并处10万元罚款 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
陕西银监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
陕银监罚字〔2005〕3号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
—— |
|
|
单位 |
名称 |
陕西省国际信托投资股份有限公司 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
孙志诚 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
2004年3月前发行的信托计划中，部分信托资金以公司信托托管部名义存入公司营业部，将上述信托资金混入公司自有资金。 |
||
|
行政处罚依据 |
《金融违法行为处罚办法》第二十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告，并处罚款10万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
陕西银监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
陕银监罚字〔2005〕2号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
—— |
|
|
单位 |
名称 |
西部信托投资有限公司 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
冯煦初 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
在XX地产、SDR等信托项目中，发行 集合资金信托计划规避合同总分数不得超过200份的规定、将其他信托项目资金挪用于未筹集完成项目。 |
||
|
行政处罚依据 |
《金融违法行为处罚办法》第二十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告，并处罚款10万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
陕西银监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
陕银监罚字〔2005〕1号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
—— |
|
|
单位 |
名称 |
西安国际信托投资有限公司 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
白 良 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
2004年3月至4月在发行XX大厦集合资金信托计划时，通过4个发行点同时向自然人发行一年期和两年期资金信托计划，超出规定数量，违反监管规定。 |
||
|
行政处罚依据 |
《金融违法行为处罚办法》第二十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告，并处罚款10万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
陕西银监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
安银监罚字〔2005〕01号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
—— |
|
|
单位 |
名称 |
平利县农村信用联社 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
李习楷 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
2005年3月，平利县农村信用联社所辖老县信用社擅自将营业办公地址由原址老县镇安平二级公路以北（现老县镇工商所办公地址），迁至老县镇安平二级公路以南，购买的原林产品公司住房营业办公。 |
||
|
行政处罚依据 |
《金融违法行为处罚办法》第六条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告，并处罚款1万元。 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
安康银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
陕银监发〔2004〕37号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
宋随羊（西安沣惠路农村信用社主任） |
|
|
单位 |
名称 |
—— |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
—— |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
2003年2月莲湖区沣惠路农村信用社违规向陕西艾XXX实业公司发放XXX万元短期贷款，作为该企业在他行办理银行承兑汇票的保证金，后因贷款资金被挪用并引发经济纠纷，沣惠路信用社主任宋随羊对以上行为负有主要领导责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《金融违法行为处罚办法》、第二十八条。 |
||
|
行政处罚决定 |
取消10年高级管理人员任职资格 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
陕西银监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
宝银监罚字[2005]3号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
—— |
|
|
单位 |
名称 |
宝鸡市邮政储汇局 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
朱凤 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
邮政储汇局邮电大厦储蓄专柜储蓄员在2005年4月12日上午办理2000元的定活两便储蓄存款时，在未出示身份证的情况下，仅凭对方口述姓名和身份证号码，没有按照储蓄存款实名制的有关规定，为其办理了储蓄存款业务。 |
||
|
行政处罚依据 |
《个人存款账户实名制规定》第九条 |
||
|
行政处罚决定 |
3000元罚款 |
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|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会宝鸡监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
陕银监发〔2004〕35号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
丁莉丽 （西安市商业银行金花路支行行长） |
|
|
单位 |
名称 |
—— |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
—— |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
支行发生严重触犯刑法规定的重大经济案件。
|
||
|
行政处罚依据 |
《金融机构高级管理人员任职资格管理办法》第二十八条
|
||
|
行政处罚决定 |
取消5年高级管理人员任职资格 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
陕西银监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2004年4月23日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
宝银监罚字[2005]2号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
—— |
|
|
单位 |
名称 |
中国农业银行宝鸡分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
汶庆舍 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
中国农业银行宝鸡分行营业部储蓄专柜储蓄员在2005年4月12日办理5000元的定活两便储蓄存款时，在未出示身份证的情况下，仅凭对方口述姓名和身份证号码，没有按照储蓄存款实名制的有关规定，为其办理了储蓄存款业务。 |
||
|
行政处罚依据 |
《个人存款账户实名制规定》第九条 |
||
|
行政处罚决定 |
3000元罚款 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会宝鸡监管分局 |
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作出处罚决定的日期 |
|
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行政处罚决定书文号 |
陕银监发〔2004〕35号 |
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被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
史云莉 （西安市商业银行含光路支行行长） |
|
|
单位 |
名称 |
—— |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
—— |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
支行发生严重触犯刑法规定的重大经济案件。
|
||
|
行政处罚依据 |
《金融机构高级管理人员任职资格管理办法》第二十八条
|
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|
行政处罚决定 |
取消终身高级管理人员任职资格 |
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|
作出处罚决定的机关名称 |
陕西银监局 |
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|
作出处罚决定的日期 |
2004年4月23日 |
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|
行政处罚决定书文号 |
陕银监发〔2004〕35号 |
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被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
罗平 （西安市商业银行含光路支行副行长） |
|
|
单位 |
名称 |
—— |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
—— |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
支行发生严重触犯刑法规定的重大经济案件。
|
||
|
行政处罚依据 |
《金融机构高级管理人员任职资格管理办法》第二十八条
|
||
|
行政处罚决定 |
取消终身高级管理人员任职资格 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
陕西银监局 |
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|
作出处罚决定的日期 |
2004年4月23日 |
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|
行政处罚决定书文号 |
宝银监罚字[2005]1号 |
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|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
—— |
|
|
单位 |
名称 |
宝鸡市商业银行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
关永贤 |
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|
主要违法违规事实（案由） |
宝鸡市商业银行福利支行储蓄员2005年4月12日办理1000元的定活两便储蓄存款时，在未出示身份证的情况下，仅凭对方口述姓名和身份证号码，没有按照储蓄存款实名制的有关规定，为其办理了储蓄存款业务。 |
||
|
行政处罚依据 |
《个人存款账户实名制规定》第九条 |
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|
行政处罚决定 |
3000元罚款 |
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|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会宝鸡监管分局 |
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|
作出处罚决定的日期 |
|
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|
行政处罚决定书文号 |
陕银监发〔2004〕35号 |
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|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
潘丰 （西安市商业银行环城南路支行行长） |
|
|
单位 |
名称 |
—— |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
—— |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
环城南路支行发生严重触犯刑法规定的重大经济案件。
|
||
|
行政处罚依据 |
《金融机构高级管理人员任职资格管理办法》第二十八条
|
||
|
行政处罚决定 |
取消终身高级管理人员任职资格 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
陕西银监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2004年4月23日 |
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|
行政处罚决定书文号 |
陕银监发〔2004〕23号 |
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|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
王亚田（西安自强西路信用社主任） |
|
|
单位 |
名称 |
—— |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
—— |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
王亚田担任信用社主任期间，自强西路信用社存在：改变贷款用途违规发放短期贷款、为融资性公司提供资金支持、为企业办理承兑汇票提供保证金、通过现金倒账为多家企业虚假验资等违法行为。 |
||
|
行政处罚依据 |
《金融机构高级管理人员任职资格管理办法》第二十八条 |
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|
行政处罚决定 |
取消终身高级管理人员任职资格 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
陕西银监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
陕银监罚字〔2004〕3号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
—— |
|
|
单位 |
名称 |
西安市邮政局北关邮电局 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
何锋 |
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|
主要违法违规事实（案由） |
2004年2月，所属方新村支局吸收（定期一年）储蓄存款除支付正常利息外多支付现金40元，属违规高息揽储、变相提高利率的行为。 |
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|
行政处罚依据 |
《金融违法行为处罚办法》第十五条 |
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|
行政处罚决定 |
罚款5万元 |
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|
作出处罚决定的机关名称 |
陕西银监局 |
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|
作出处罚决定的日期 |
|
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|
行政处罚决定书文号 |
陕银监罚字〔2004〕2号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
—— |
|
|
单位 |
名称 |
上海浦东发展银行西安分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
杨志辉 |
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|
主要违法违规事实（案由） |
2003年6至8月，浦发银行西安分行向陕西XX机械有限公司、XX信用担保有限公司、西安XX房地产有限公司等办理3笔票据业务，经调查核实，上述业务无真实贸易背景。 |
||
|
行政处罚依据 |
《金融违法行为处罚办法》第十四条 |
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|
行政处罚决定 |
警告，没收违法所得19.45万元 |
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|
作出处罚决定的机关名称 |
陕西银监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
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|
行政处罚决定书文号 |
陕银监罚字〔2004〕1号 |
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|
1被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
__ |
|
|
单位 |
名称 |
中国建设银行陕西省分行 |
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|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
曾 益 |
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|
主要违法违规事实（案由） |
建设银行陕西省分行辖属机构2003年向宝鸡XX机械有限责任公司办理银行承兑汇票。该笔银行承兑汇票用于支付出票人所欠应付利润，无真实贸易背景。 |
||
|
行政处罚依据 |
《金融违法行为处罚办法》第十四条 |
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|
行政处罚决定 |
警告、没收违法所得2390元，并处4780元罚款 |
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|
作出处罚决定的机关名称 |
陕西银监局 |
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|
作出处罚决定的日期 |
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|
行政处罚决定书文号 |
铜银监罚字[2008]第1号 |
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|
被处罚当事人姓名或名称 |
|
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|
主要违法违规事实（案由） |
2007年12月,中国银行铜川分行印台支行出纳谢某短款20余万元的情况下，支行行长李维涛不但没有查明原因，也没有及时报告分行相关部门和行领导，隐瞒案情，只要求当事人及时补上。李维涛擅自离开工作岗位，造成管控环节出现了空档，致使谢某作案得逞。 |
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|
行政处罚依据 |
《金融机构高级管理人员任职资格管理办法》第二十八条、第二十九条 |
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行政处罚决定 |
取消2年高级管理人员任职资格 |
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作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会铜川监管分局 |
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作出处罚决定的日期 |
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行政处罚决定书文号 |
铜银监罚字[2005]第1号 |
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|
被处罚当事人姓名或名称 |
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主要违法违规事实（案由） |
2005年3月至4月间，王益区联社铜工信用社擅自向铜川市XXX互助会划入资金XXX万元；办理委托贷款XXX万元；2005年4月，将办理虚假委托贷款XX万元直接用于解付银行承兑汇票。 |
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|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十四条、第四十七条，《金融违法行为处罚办法》第十七条 |
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行政处罚决定 |
对王益联社铜工信用社处以5万元罚款；取消铜工信用社副主任（主持工作）孟庆军3年高级管理人员任职资格 |
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作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会铜川监管分局 |
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作出处罚决定的日期 |
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|
行政处罚决定书文号 |
汉银监罚字〔2007〕3号 |
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|
被处罚当事人姓名或名称 |
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主要违法违规事实（案由） |
周瑞芳因在担任城固联社理事长期间涉嫌受贿，2007年2月6日被刑事拘留，2007年2月14日被取保候审。陕西省城固县人民法院《刑事判决书》（城刑初字〔2007〕76号）判决：周瑞芳犯受贿罪，判处有期徒刑3年缓刑4年。 |
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行政处罚依据 |
《金融机构高级管理人员任职资格管理办法》第二十八、二十九条规定 |
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行政处罚决定 |
取消4年高级管理人员任职资格 |
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作出处罚决定的机关名称 |
汉中银监分局 |
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|
作出处罚决定的日期 |
|
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行政处罚决定书文号 |
汉银监罚字〔2007〕2号 |
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|
被处罚当事人姓名或名称 |
|
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|
主要违法违规事实（案由） |
周新燕同志在履职尽责方面存在对个别信用社及分社不注重职工思想教育、稽核审计和监察工作深度和力度不够等方面的问题。 |
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行政处罚依据 |
《金融机构高级管理人员任职资格管理办法》第二十九条 |
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行政处罚决定 |
取消1年高级管理人员任职资格 |
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作出处罚决定的机关名称 |
汉中银监分局 |
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|
作出处罚决定的日期 |
|
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|
行政处罚决定书文号 |
汉银监罚字〔2007〕1号 |
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|
被处罚当事人姓名或名称 |
|
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|
主要违法违规事实（案由） |
窦友玉在经营管理、履职尽责方面存在对基层信用社及主要负责人管理不严、不注重信用社及分社职工思想教育、对基层信用社执行信贷管理缺乏严格的监督管理等五方面的问题。 |
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|
行政处罚依据 |
《金融机构高级管理人员任职资格管理办法》第二十八、二十九条 |
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|
行政处罚决定 |
取消4年高级管理人员任职资格 |
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|
作出处罚决定的机关名称 |
汉中银监分局 |
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|
作出处罚决定的日期 |
|
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|
行政处罚决定书文号 |
延银监罚[2008]2号 |
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|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
马延生 （宝塔区姚店信用社） |
|
|
单位 |
名称 |
—— |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
—— |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
宝塔区农村信用合作联社姚店信用社贷款审查不严，违规发放贷款 |
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|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
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|
行政处罚决定 |
取消1年高级管理人员任职资格 |
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|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会延安监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
延银监罚[2008]1号 |
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|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
董普查 （宝塔区冯庄信用社任主任） |
|
|
单位 |
名称 |
—— |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
—— |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
董普查在担任宝塔区农村信用合作联社冯庄信用社任主任期间,管理不严，该社存在发放违规冒名贷款情况。 |
||
|
行政处罚依据 |
《金融机构高级管理人员任职资格管理办法》第二十八条 |
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|
行政处罚决定 |
取消高级管理人员任职资格 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会延安监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
延银监罚[2005]3号 |
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|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
—— |
|
|
单位 |
名称 |
延安市宝塔区农村信用合作联社 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
刘涛 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
2004年该联社把存款余额的1‰提取存款营销费，挂在其他应付款科目待用，自制现金付出传票零支，凭证后无支出合规证明附件。2005年4月、6月该联社分别借其他应收款、贷其他应付款预提营销费用10万元，共计20万元。2005年1至6月自治现金传票方式支出费用。 |
||
|
行政处罚依据 |
《金融违法行为处罚办法》第十五条 |
||
|
行政处罚决定 |
给予警告，并处以1万元处罚 |
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|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会延安监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
延银监罚[2005]2号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
—— |
|
|
单位 |
名称 |
黄龙县农村信用合作社联合社 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
高文礼 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
联社营业部张某2005年4月25日贷担保贷款1万元，到期日为2006年4月29日，当日收取2005年4月29日至2005年12月31日利息880.56元，直接进入5011利息收入科目核算；曹店信用社薛某2004年11月26贷款5千元，当日利息650.61元，直接进入5011科目核算。三岔信用社李某2004年9月1日贷款0.3万元，当日收取2004年9月1日至2004年12月31日利息106.2元，直接进入5011科目核算。瓦子街信用社密某2005年4月14日贷款0.45万元，当日收取2005年4月15日至2004年12月31日利息417.11元直接进入5011科目核算。 |
||
|
行政处罚依据 |
《金融违法行为处罚办法》第十六条 |
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|
行政处罚决定 |
警告，并处1万元罚款 |
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|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会延安监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
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|
行政处罚决定书文号 |
延银监罚[2005]1号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
—— |
|
|
单位 |
名称 |
安塞县农村信用合作社联合社 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
张志龙 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
安塞县农村信用联社营业部对定期一年存款按存款金额8‰的标准，以现金形式向储户发放手续费，手续费计入“利息支出”科目。发放的手续费又以现金入股的形式，纳入股本金。 |
||
|
行政处罚依据 |
《金融违法行为处罚办法》第十五条 |
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|
行政处罚决定 |
1万元处罚 |
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|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会延安监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
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|
行政处罚决定书文号 |
咸银监罚字〔2009〕1号 |
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|
被处罚当事人姓名或名称 |
|
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|
主要违法违规事实（案由） |
张小康在任中行城固县支行行长期间，利用职务之便，挪用本单位资金30万元借贷给他人进行营利活动，数额巨大，其行为已构成挪用资金罪。至案发前30万元未归还单位，案发后，30万元全部追回。 |
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行政处罚依据 |
《金融机构高级管理人员任职资格管理办法》第二十八、二十九条 |
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行政处罚决定 |
取消终身金融机构高管任职资格 |
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作出处罚决定的机关名称 |
咸阳银监分局 |
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作出处罚决定的日期 |
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|
行政处罚决定书文号 |
咸银监罚字〔2007〕1号 |
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|
被处罚当事人姓名或名称 |
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主要违法违规事实（案由） |
（未经批准变更营业场所）
2007年，咸阳银监分局在日常监管中发现，工行咸阳分行未经批准变更了所辖工行咸阳秦都支行、工行咸阳渭阳西路分理处等2处营业场所。 |
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行政处罚依据 |
《银行业监督管理法》第四十五条、银监会《中资商业银行行政许可事项实施办法》（银监会2006年2号令）第七十九条、银监会《行政处罚办法》（银监会2004年7号令）第六条、第七条、第十五条 |
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行政处罚决定 |
给予工行咸阳分行警告行政处罚 |
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作出处罚决定的机关名称 |
咸阳银监分局 |
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作出处罚决定的日期 |
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|
行政处罚决定书文号 |
咸银监罚字〔2006〕3号 |
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被处罚当事人姓名或名称 |
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主要违法违规事实（案由） |
李禄勤在担任农行咸阳渭阳路支行行长期间，该支行发生支行员工朱某挪用备付金及储户存款案件，因其负有管理和领导责任。 |
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行政处罚依据 |
《金融机构高级管理人员任职资格管理办法》第二十八条 |
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行政处罚决定 |
取消1年6个月高级管理人员任职资格 |
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作出处罚决定的机关名称 |
咸阳银监分局 |
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作出处罚决定的日期 |
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|
行政处罚决定书文号 |
咸银监罚字〔2006〕2号 |
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被处罚当事人姓名或名称 |
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主要违法违规事实（案由） |
阎西岗在担任农行泾阳县支行行长期间，未能贯彻执行审慎经营方针和有关信贷管理规章制度，违规发放贷款，形成资金风险，被农行咸阳分行于2005年12月22日撤销其农行泾阳县支行行长职务。 |
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行政处罚依据 |
《金融机构高级管理人员任职资格管理办法》第二十八条 |
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行政处罚决定 |
取消5年高级管理人员任职资格 |
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作出处罚决定的机关名称 |
咸阳银监分局 |
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作出处罚决定的日期 |
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|
行政处罚决定书文号 |
咸银监罚字〔2006〕1号 |
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被处罚当事人姓名或名称 |
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主要违法违规事实（案由） |
2005年11月，现场检查发现，咸阳市邮政局所属的金旭路、西兰路、七厂、人民西路、中山街、一厂和中华路等7个邮政储蓄专柜存在每存入1万元一年定期存款给付50元贴水的违规吸收存款行为。 |
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行政处罚依据 |
《金融违法行为处罚办法》第十五条 |
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行政处罚决定 |
罚款30万元 |
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作出处罚决定的机关名称 |
咸阳银监分局 |
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作出处罚决定的日期 |
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行政处罚决定书文号 |
榆银监罚字〔2007〕3号 |
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被处罚当事人姓名或名称 |
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|
主要违法违规事实（案由） |
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行政处罚依据 |
《金融违法行为处罚办法》第十六条 |
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行政处罚决定 |
没收违法所得1800元人民币，处以违法所得一倍（1800元）罚款 |
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作出处罚决定的机关名称 |
榆林银监分局 |
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作出处罚决定的日期 |
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行政处罚决定书文号 |
榆银监罚字〔2007〕2号 |
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被处罚当事人姓名或名称 |
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主要违法违规事实（案由） |
中国农业银行子洲县支行所辖西街分理处在退出市场后未上缴金融许可证，且谎报其金融许可证已上交监管部门，后在监管部门多次督促查证后，农行子洲县支行才将西街分理处金融许可证上缴监管部门。 |
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行政处罚依据 |
《金融许可证管理办法》第十六条 |
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行政处罚决定 |
罚款1万元 |
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作出处罚决定的机关名称 |
榆林银监分局 |
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作出处罚决定的日期 |
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行政处罚决定书文号 |
榆银监罚字〔2007〕1号 |
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被处罚当事人姓名或名称 |
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主要违法违规事实（案由） |
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行政处罚依据 |
《金融机构高级管理人员任职资格管理办法》第二十九条、第三十条 |
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行政处罚决定 |
取消3年金融机构高级管理人员任职资格 |
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作出处罚决定的机关名称 |
榆林银监分局 |
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作出处罚决定的日期 |
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行政处罚决定书文号 |
榆银监罚字〔2006〕3号 |
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被处罚当事人姓名或名称 |
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主要违法违规事实（案由） |
佳县邮政局储蓄专柜、广场邮政专柜两个储蓄网点变相高息揽储，对存入定期1年以上的个人储蓄存款，给予储户本金6‰的“奖励费。经核实，共发现高息揽储5笔，金额XX万元，支付奖励费XXX元。 |
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行政处罚依据 |
《金融违法行为处罚办法》第十五条 |
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行政处罚决定 |
罚款5万元 |
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作出处罚决定的机关名称 |
榆林银监分局 |
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作出处罚决定的日期 |
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行政处罚决定书文号 |
榆银监罚字〔2006〕2号 |
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被处罚当事人姓名或名称 |
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主要违法违规事实（案由） |
农行府谷县支行虚列费用，设立“小金库”，内部管理混乱，刘付有作为该行主要负责人，负有主要领导责任。 |
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行政处罚依据 |
《金融机构高级管理人员任职资格管理办法》第二十八条 |
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行政处罚决定 |
取消3年高级管理人员任职资格 |
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作出处罚决定的机关名称 |
榆林银监分局 |
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作出处罚决定的日期 |
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|
行政处罚决定书文号 |
榆银监罚字〔2006〕1号 |
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|
被处罚当事人姓名或名称 |
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|
主要违法违规事实（案由） |
中国农业银行府谷县支行违规办理票据业务 |
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行政处罚依据 |
《金融违法行为处罚办法》第十四条 |
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|
行政处罚决定 |
警告，并处5万元罚款 |
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|
作出处罚决定的机关名称 |
榆林银监分局 |
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作出处罚决定的日期 |
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行政处罚决定书文号 |
渭银监罚字〔2004〕7号 |
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被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
—— |
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单位 |
名称 |
华县农村信用联社 |
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法定代表人（主要负责人）姓名 |
刘政民 |
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主要违法违规事实（案由） |
华县辛庄农村信用社候坊分社丢失金融许可证 |
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行政处罚依据 |
《金融许可证管理办法》第八条、第十六条 |
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行政处罚决定 |
罚款5000元 |
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作出处罚决定的机关名称 |
渭南银监分局 |
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作出处罚决定的日期 |
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行政处罚决定书文号 |
渭银监罚字〔2004〕6号 |
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被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
—— |
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单位 |
名称 |
白水县农村信用联社 |
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法定代表人（主要负责人）姓名 |
高新社 |
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主要违法违规事实（案由） |
白水县林皋农村信用社许道分社丢失金融许可证 |
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行政处罚依据 |
《金融许可证管理办法》第八条、第十六条 |
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行政处罚决定 |
罚款5000元 |
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作出处罚决定的机关名称 |
渭南银监分局 |
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作出处罚决定的日期 |
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行政处罚决定书文号 |
渭银监罚字〔2004〕5号 |
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被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
—— |
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单位 |
名称 |
合阳县农村信用联社 |
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法定代表人（主要负责人）姓名 |
耿生智 |
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主要违法违规事实（案由） |
合阳县王村农村信用社、城关农村信用社南街储蓄所丢失金融许可证 |
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行政处罚依据 |
《金融许可证管理办法》第八条、第十六条 |
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行政处罚决定 |
对王村农村信用社处以1万元罚款；对城关农村信用社南街储蓄所处以5000元罚款； |
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作出处罚决定的机关名称 |
渭南银监分局 |
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作出处罚决定的日期 |
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行政处罚决定书文号 |
渭银监罚字〔2004〕3号 |
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被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
—— |
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单位 |
名称 |
韩城市农村信用联社 |
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法定代表人（主要负责人）姓名 |
李海峰 |
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主要违法违规事实（案由） |
韩城市枣庄农村信用社金融许可证损毁 |
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行政处罚依据 |
《金融许可证管理办法》第八条、第十六条 |
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行政处罚决定 |
罚款1万元 |
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作出处罚决定的机关名称 |
渭南银监分局 |
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作出处罚决定的日期 |
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行政处罚决定书文号 |
渭银监罚字〔2004〕2号 |
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被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
—— |
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单位 |
名称 |
富平县农村信用联社 |
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法定代表人（主要负责人）姓名 |
王广武 |
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主要违法违规事实（案由） |
富平县农村信用联社的底店农村信用社（许可证副本）、觅子农村信用社（许可证副本）、城关农村信用社迤山分社（许可证正本）、薛镇农村信用社赵老峪分社（许可证正、副本）、长春农村信用社梅家坪分社（许可证正、副本）金融许可证丢失。 |
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行政处罚依据 |
《金融许可证管理办法》第八条、第十六条 |
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行政处罚决定 |
对底店农村信用社、觅子农村信用社各处以1万元罚款；对城关农村信用社迤山分社、薛镇农村信用社赵老峪分社、长春农村信用社梅家坪分社各处以5000元罚款 |
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作出处罚决定的机关名称 |
渭南银监分局 |
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作出处罚决定的日期 |
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